一、制定投资者教育工作指引，建立长效工作机制

为进一步规范我局投资者教育工作，建立辖区投资者教育长效机制，引导投资者树立正确的投资理念，增强风险防范意识，促进宁夏证券期货市场健康稳定发展，我局制定了《中国证监会宁夏监管局投资者教育工作指引》（试行），共计十章、四十一条，从投资者教育工作的目的、原则和内容，组织机构和基本要求，以及证券经营机构、期货经营机构、银行类基金代销机构、上市公司、地方协会开展投资者教育、检查与评价等方面，指导各单位开展投资者教育工作。

二、启动投资者教育进社区活动

按照辖区投资者教育活动计划安排，今年我局投资者教育活动主要采取进社区方式进行。经过认真准备和多方对比，我局委托广告代理公司在银川市兴庆区、金凤区优选50家大中型社区，制作社区宣传栏、印刷“宁夏地区合法证券期货经营网点一览表”等宣传材料。目前，前期准备工作已基本就绪，9月份正式进入社区。

三、辖区证券经营机构开展各具特色的投资者教育活动

（一）南京证券宁夏地区营业部

南京证券宁夏管理总部成立投资者教育工作小组，制定“南京证券宁夏地区投资者教育工作方案”，统一协调指导南京证券宁夏地区10家证券营业部、5家证券服务部的投资者教育工作。一是各营业部成立股民分校，通过增设咨询台、股市沙龙（固原服务部已持续举办二年时间）、延时、夜市、节假日举办现场咨询，利用电话、短信、电子信箱等方式开展非现场咨询，利用公司视频进行专题讲座等多种形式对投资者进行培训教育和风险提示。二是开展“优质服务月”、“评选微笑之星”活动，进一步深化投资者教育工作，使投资者教育不仅仅停留在对投资者的知识普及和风险教育上，而且与加强业务宣传、提高营业部服务质量紧密结合起来；以风险教育为契机，延伸服务，建立以客户为中心的服务理念、服务体系和服务模式。南京证券中山北街营业部在客户室张贴《告投资者书》，实行客户服务首问负责制、24小时电话接待制，对投资者进行分级培训等多种教育方式，取得了良好效果。    

（二）华泰证券银川解放东街营业部

一是为投资者提供多种资讯服务，包括华泰早报、早报早读、午间资讯、投资策略、交易提示、市场研究、基金专栏、权证专栏等多个栏目，向投资者宣传业务知识，传授投资知识，增强风险防范意识。同时制定了投诉处理规范等七个服务规范，提高投资者服务质量。二是多次举办座谈会、投资策略及投资风险报告会，宣传证券法律法规，普及证券投资知识。三是向投资者发放华泰证券公司统一印制的《投资者手册》、《基金投资者教育手册》和《新客户开户须知及风险提示》等资料，客户开户前须阅读《客户须知》并签字确认；客户投资权证等高风险产品时，必须阅读《权证风险提示书》，并要求在风险提示书上签字确认，将开户环节中投资者风险教育工作落到实处。

（三）银河证券银川新华西街营业部

突出开放式基金业务的宣传和风险教育。设立“基金超市”柜台，普及基金基础知识，帮助投资者了解基金、了解市场、了解自己；在报纸等平面媒体开辟基金理财课堂，邀请银河证券研究所基金研究中心专家举办《基金分类评价与投资策略》大型报告会，邀请基金公司研究人员举办基金理财讲座，培养明白、成熟的投资者，培育理性健康的股市文化，赢得了投资者的信任。
                                                                            （韩杰）