本局是按照党中央、国务院关于建立全国集中统一的证券监管体制的要求，经中央编制委员会办公室批准设立的中国证监会的派出机构，归中国证监会垂直领导。

依据中国证监会授权，本局的主要职责是：负责对辖区内的上市公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理，依法查处有关证券期货市场的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议，等等。