一、办公室（党办）职责

1、对辖区会计师事务所、律师事务所等中介机构从事证券期货相关业务活动进行监管。

2、指导青海证券业协会的管理工作。

3、与相关部门进行日常联络。

4、综合协调局机关运转的日常工作。

5、负责重要会议的组织、综合性报告和文件起草及调研工作。

6、负责文电、机要、保密、密码、安全保卫及办公自动化工作。

7、负责人事管理、档案管理、印章管理及培训工作。

8、负责本局财务与机关后勤管理工作。

9、负责本局公务接待及车辆管理等工作。

10、负责信访接待工作。

11、负责本局纪检监察工作。

12、负责本局党务工作。

13、指导本局工会、共青团、妇女组织工作。

二、上市公司监管处职责

1、拟发行公司辅导改制工作的监管。

2、上市公司治理结构规范情况的监管。

3、上市公司再融资、并购重组和独立董事任职资格等报备材料的审核。

4、有关信息披露事项的事后审核。

5、涉及拟发行公司、上市公司投诉举报事项的核查处理。

6、上市公司重大风险的监控、通报及处置。

三、机构监管处职责

1、有关机构开业、变更、业务资格和高管人员任职资格等事项的审核。

2、进行现场和非现场检查。

3、涉及证券期货经营机构投诉举报事项的核查处理。

4、证券期货经营机构重大风险的监控、通报及处置。

5、有关机构设立、解散、变更等事项的审核。

四、稽查处职责

1、对辖区证券期货违法违规事项（市场操纵案件除外）提出立案调查意见，承担本局自立案件的调查取证工作。

2、承担证监会稽查局指定的案件调查任务及证监会其他派出机构要求协助调查事项的调查取证工作。

3、协助证监会做好该处承办案件的听证、审理工作。

4、承担该处承办案件相关的法律文书送达和行政处罚监督执行工作。

5、根据法律和有关规定，为公安、司法及其他行政执法部门主办的涉及本局辖区证券期货违法违规案件提供专业技术支持。