2007年，青海证监局在做好辖区监管工作的同时，努力促进辖区资本市场的改革和发展工作，取得了很大的成绩，受到青海省人民政府的充分肯定。

2007年7月青海辖区新股发行取得了历史性突破。西部矿业股份有限公司是西部地区最具有竞争力的企业之一，它是我国第二大铅精矿，第四大锌精矿及第七大铜精矿的生产企业。公司积极筹划了两年多的时间，拟通过境外资本市场，谋求更大的发展，通过我局和政府共同协调，西部矿业成功在国内A股市场上市，通过发行46000万股，募集资金62亿元，是其它9家上市公司募集资金额的2倍。西部矿业的发行成功不仅为提升公司跨越式发展奠定了良好的基础，更重要的是达到了资本市场受益国内投资者的目标，也为青海省成长性好的优质企业积极上市起了一个良好的带动效应；同时在提高辖区内上市公司质量，积极推动ST公司的重组工作方面也收到了较好的效果。

在证券公司综合治理方面，尤其是昆仑证券被中国证监会行政关闭以来，各项风险处置工作有序进行。原昆仑证券营业部被光大证券接收后，全力推进原昆仑证券营业部的第三方存管工作，确保了将昆仑原有存量客户全部批量上线第三方存管系统，完成了翻牌工作。

在上市公司清欠解保方面，我们除了解决历史遗留的大股东占用上市公司资金及违规担保问题以外，还加强了对上市公司异地控股股东与异地业务的监管，建立了与上市公司及其股东的多层次的交流平台。更主要的是建立上市公司防范大股东占用的长效机制方面做了一些研究与探讨。加强了对上市公司股权关系和高管人员的监管，摸清了上市公司股权关系和实际控制人的真实情况。最主要的是我们在清欠工作中把揭示风险和化解风险有机结合起来，对占用较大的东盛科技公司，我们在依法做好稽查工作的同时，把监管工作的重点放在了督促监督占用问题的解决上，进行现场督导，制定清欠方案，现场协调各方帮助公司抓紧清欠，收到了较好的效果。截止2007年10月底，东盛集团和东盛药业占用上市公司东盛科技的资金全部予以归还，这意味着辖区上市公司已经全部完成清欠工作。同时，我们把清欠解保工作作为改变领导工作作风的重点，狠抓工作落实。贤成实业的违规担保问题也非常严重，高达5.694亿元，我局在立案稽查的同时，同样采取了督导解决问题的方式。截止目前，贤成实业5.694亿元中的2.53亿元与银行签订了和解协议，2.1亿元已解除担保，剩余1.068亿元转入正常贷款，正在银行办理相关手续。

基于此，青海证监局作为2007年度全省金融工作先进单位受到青海省人民政府通报表彰。