2008年3月31日，辖区天源证券向我局上报《关于我公司提前完成账户清理规范工作申请验收的请示》，按照中国证监会统一部署，我局组成现场核查验收工作小组，于2008年4月1日-17日，完成了对天源证券账户规范现场核查验收工作。

天源证券共有11家营业部，按照有关要求，除对公司总部进行了全面核查以外，我局抽取了最有代表性的 5家营业部进行核查。在进入现场前，核查小组认真学习《不合格证券账户规范核查工作指引》，制作现场核查工作底稿，明确人员分工，制定了详细的核查方案。在现场核查过程中，按照分工，对天源证券公司及营业部有关内部稽核报告、账户规范工作方案制定、工作组织、培训计划、奖惩机制、公告和限制措施、账户管理制度、中止交易公告、恢复交易应急预案、剩余不合格账户日常管理制度以及第三方存管等制度建设情况进行了详细检查。同时从中国证券登记公司获取了有关公司账户数据并进行了核对。对抽查营业部按照要求填制了工作底稿，分别对一年内有交易剩余不合格账户、已规范或注销账户、剩余不合格账户和合格账户进行了抽查，于２００８年４月１７日完成全部现场核查工作。按照工作安排，我局正在开展账户规范现场核查的后续工作。