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| 甘肃证监局行政许可项目目录--证券类 |
| 【时间：2006年10月20日】 【来源：甘肃局】 【字号：大 中 小】 |
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一、我局独立审核项目
1、证券公司分支机构的迁址核准
2、证券公司转让、互换营业部审批
3、证券公司分支机构负责人任职资格核准
二、我局负责初审项目
1、证券公司股东或股权变更审批
2、证券投资咨询业务资格核准
三、我局需出具意见的审批事项
1、证券公司设立分公司、营业部和服务部
2、证券客户资产管理业务资格
3、证券公司设立集合资产管理计划
4、证券公司更名或迁址
5、证券公司增资扩股
6、证券公司减资
7、证券公司合并、分立
8、设立外资代表处
9、外资代表处首席代表、总代表变更
10、外资代表处更名
11、证券公司申请高级管理人员任职资格
四、我局自行确定工作程序的事项
1、证券投资咨询机构资格年检
2、证券投资咨询机构举办集会性证券投资咨询活动
3、证券经营机构与咨询机构合办“理财顾问工作室”
4、证券投资咨询机构与媒体合办栏目或者与电信服务机构合作
5、基金管理公司发起人资格及资信情况的备案
6、证券公司客户交易结算资金专用存管账户网上报备
7、证券经营机构佣金收取标准备案
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