2004年陕西证券期货市场发展和监管工作综述

证券期货市场发展

 2004年，我省利用资本市场融资取得新的进展，省内有2家企业成功发行上市，其中，陕西建设机械股份有限公司公开发行4000万A股，募集资金24267万元，西安交大博通资讯股份有限公司公开发行2200万股，募集资金18172万元。截止12月末，陕西上市公司达到27家，总股本64.4亿股，流通股26.93亿股，分别较上年增加8.35%和6.89%。西安标准工业股份有限公司的2700万股配股申请经证监会发审委核准。上市公司整体经营业绩有所增长，截止2004年末，辖区上市公司平均主营业务收入6.12亿元，较上年同期增长11.55%；平均净利润0.01亿元，净资产收益率为0.24%。截止年底，全省累计有85家企业进入发行前辅导，其中21家已完成辅导调查。2004年，在证券市场持续弱市的形势下，辖区证券经营机构不断深化内部改革，加强基础性制度建设，为规范运作奠定了基础。各证券公司按照摸清风险底数的要求，开展了全面自查，制定了整改方案，客户交易结算资金独立存管有序推进，集中交易模式得到了广泛推广，风险防范和控制能力逐步加强。截止2004年末，辖区证券市场各类证券成交额1869.5亿元，较上年下降1.6%，其中股票成交额1158.43亿元，较上年增长33.13%%，国债现货成交额63.05亿元，较去年下降47.26%，国债回购成交额574亿元，较上年下降21.6%，基金成交额12.45亿元，较去年增长4.71%，客户交易结算资金余额32亿元，投资者开户数达到158万户。辖区期货市场继续保持了持续稳定增长的良好势头。截止12月底，期货代理交易额328亿元，期货客户保证金余额达到7068万元，分别较上年增长175%和185%，达到历史最好水平，运营状况逐步改善，市场功能逐步得到认同，市场发展面临重大转机。

证券期货监管

一、深入贯彻落实《若干意见》，为资本市场的发展营造良好的外部环境。年初国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》后，陕西证监局及时组织干部职工认真学习，深入领会精神，提出了贯彻落实《若干意见》的五项措施，推动了监管工作的深入开展。在辖区上市公司、证券期货经营机构中组织开展了形式多样的学习和宣传活动，中央大力发展资本市场的指导方针，在辖区已逐步形成广泛共识。结合辖区的实际情况，在调查研究的基础上，向省政府上报了《关于进一步发展和利用资本市场的意见》的报告，得到了省政府的高度重视和充分肯定，将此文件作为陕西省贯彻国务院《若干意见》的指导性文件，批转全省各地、各部门贯彻执行，为辖区利用和发展资本市场工作的顺利开展创造了良好的环境和条件。陕西证监局抓住国务院发布《若干意见》的有利时机，进一步完善和发展了合作监管机制，合作监管进一步深入，范围进一步扩展。

二、全面贯彻辖区监管责任制，持续监管得到加强。2004年，陕西证监局在上市公司、证券期货经营机构监管工作中全面推行监管责任制，通过梳理职责，细化目标，分解任务，落实责任，进一步增强了监管工作的主动性。陕西证监局以贯彻落实《行政许可法》为契机，进一步深化行政审批改革，完善审批程序，同时对监管工作制度进行了全面清理、修订和完善，为依法规范做好监管工作提供了制度保证。进一步加大现场检查力度，先后开展了6家上市公司巡检，9家公司核查，10家公司现场检查和2家公司实地核查，对证券经营机构现场检查、专项核查50余次，对期货经营机构现场检查10余家次，发现了一些问题和风险隐患，及时进行了制止和处置。着眼于从源头上预防和减少违规问题，防范风险，陕西证监局针对日常监管中发现的问题，及时下发提示函、关注函、监管函，全年下发各类监管函200余件。针对易发违规和风险环节，制定指引性管理办法，促进上市公司、证券期货经营机构规范运作；针对辖区上市公司、证券期货经营机构规范运作情况，举办多种类型的培训，促进增强诚信和规范意识，提高规范化水平。根据去年各类风险逐步暴露的实际情况，制定了上市公司退市风险处置预案和证券公司风险处置预案，进一步提高了应对突发事件和风险的能力。通过不断加强和改进监管工作，推动了辖区上市公司、证券期货经营机构整体规范运作水平的进一步提高，维护了市场和社会的稳定。

三、解决辖区突出问题，平稳处置各类风险。去年，辖区一些证券经营机构和上市公司的违法违规问题比较集中暴露出来，陕西证监局正确判断形势，及时调整工作部署，平稳处置了各类风险问题。对达尔曼公司通过专项核查、立案稽查，彻底揭开了达尔曼蓄意“造假”，高管人员侵吞公司财产的盖子，完成了虚假陈述行政违法案件调查，并将涉嫌欺诈发行、高管人员涉嫌侵吞公司财产刑事犯罪案，及时移交公安机关立案侦察。深入健桥证券进行现场检查，摸清了风险底数，围绕“盯资金，保兑付，防范公司风险向社会风险扩散”的总体思路，采取了一系列有针对性的监管措施，使健桥证券公司挪用的个人资产基本按期兑付，避免了影响社会稳定问题的发生。通过采取积极有效的措施，推动陕国投等4家陷入困境的上市公司的重组，目前已经逐步取得积极效果。妥善处理了开源证券擅自设立营业网点的遗留问题，实现了原营业网点客户的平稳转移，关闭了非法营业网点。按照南方证券接管领导小组的统一部署，采取有效措施，防范挤兑危机和社会风险，确保了南方证券西安营业部正常经营。同时，积极化不利因素为有利因素，在辖区广泛开展了风险警示教育，进一步增强了上市公司和证券经营机构的规范运作意识和诚信意识。

四、严厉打击各类违法违规行为，市场环境逐步好转。去年，我省企业非法发行和交易股份（票）等问题出现了回潮，严重扰乱了市场秩序，损害投资者合法权益。陕西证监局联合工商、公安部门先后对18个企业、机构和个人非法发行和交易股份（票）行为进行了查处，将杨凌华西、陕西鑫盛世纪、陕西金鼎等3家公司移送公安、工商部门处理，震慑了不法分子。通过新闻媒体广泛宣传证券市场知识和政策法规，教育投资者增强风险意识和自我保护意识，建议省政府向全省下发了《关于严厉打击非法发行交易股份（票）活动的通知》，在全省范围内集中开展了专项整治活动，遏制住了非法乱发股票扩大蔓延的势头。陕西证监局认真总结稽查办案经验，围绕提高稽查办案质量和办案效率，狠抓案件调查、案例分析总结和稽查制度建设三个环节，推动了稽查工作的深入开展。全年主办了“达尔曼”虚假陈述案、“哈飞股份”股价操纵案，协办了“湘火炬”、“新疆屯河”、“重庆实业”、“云南证券”、“闽发证券”等五个案件，协查“昌九生化”、“健特生物”、“双鹤药业”等六个案件。

五、充分发挥职能作用，努力为地方经济和企业规范发展服务。陕西证监局坚持寓服务于监管之中的指导思想，不断拓展服务领域，改进服务方式，针对辖区市场存在的突出问题，向省政府提交了10余份专题报告和调研报告，积极为政府提出政策建议，为决策服务。在风险处置工作中，多次向省市政府汇报情况，在省市政府的积极协调下，解决了健桥证券客户交易结算资金账户冻结问题，成立了达尔曼风险处置领导小组，促成了陕国投重组，化解了危机，维护了市场稳定。针对辖区企业上市进展缓慢的现状，在加强辅导监管的同时，进一步加大了指导和服务力度，对条件较好、上市积极性高的企业给予重点扶持和指导，局领导亲自带队赴咸阳、汉中、榆林等地现场对企业上市过程中遇到的问题，进行分析研究，真心实意帮助企业规范管理，创造上市条件，积极为我省企业上市培育后备资源。开展了形式多样的培训教育活动，先后举办了中小企业改制上市、股票上市规则（2004年修订）、证券经营机构规范运作等培训班，召开了期货保证金封闭管理座谈会、上市公司、证券期货公司审计工作座谈会、年报审核座谈会、以股抵债座谈会等，通过组织这些活动，帮助拟上市企业了解和掌握上市规则，做好上市准备工作；帮助证券期货经营机构和上市公司，强化内控机制，提高规范运作水平。去年，还分别组织辖区上市公司董事长、董秘、期货经营机构的高管人员赴浙江、广州等地进行考察，学习沿海地区先进经营管理经验和规范运作的好做法，促进辖区上市公司和期货经营机构高管人员解放思想，开阔眼界，借鉴先进经验，提高经营管理水平和规范化水平。

陕西境内上市公司增至27家

陕西建设机械股份有限公司公开发行4000万A股，募集资金24267万元，西安交大博通资讯股份有限公司公开发行2200万股，募集资金18172万元。随着陕西机械和交大博通的上市，陕西境内上市公司增至27家。