利用资本市场融资取得新进展，企业上市开辟新局面。随着资本市场基础性制度建设的稳步推进，以及上市公司股权分置改革等重点任务的基本完成，证券市场实现了重要的转折性变化，投资者信心显著增强，股票市场持续活跃，市场融资功能得到有效发挥。陕西证监局抓住资本市场加快发展的有利机遇，充分发挥职能作用，积极推进企业发行上市和扩大融资。去年一举打破了全省近3年无企业在境内证券市场上市的被动局面，兴化股份公开发行4000万A股，募集资金4.13亿元，西部材料公开发行2300万A股，募集资金1.95亿元，2家企业顺利在深圳交易所中小企业板上市；广电网络、宝钛股份2家上市公司实施了增发股份，实现了再融资。全年全省企业在资本市场融资达到30亿元，刷新了资本市场年度融资的新记录。由于进一步加大了推进企业上市工作的力度，全省企业上市的培育和上市工作出现了良好势头。金钼股份、陕西天然气、陕鼓动力、西部证券等公司的发行材料已报证监会，西电集团、庆安集团等大型国有企业整体上市工作已开始启动，一批高成长性中小企业进入发行前辅导阶段，形成了“培育改制一批、辅导申报一批、发行上市一批”的梯次推进工作格局。

辖区上市公司质量逐步改善，整体盈利能力不断增强。2007年，全省上市公司开展了以完善法人治理、提高规范化水平为主要内容的上市公司治理专项活动，集中排查和化解上市公司风险，加快推进上市公司并购重组，规范上市公司信息披露，增强上市公司透明度，辖区上市公司整体质量有了明显改善。经过历时九个月的自查、公众评议、整改提高三个阶段的上市公司治理专项活动，辖区上市公司普遍受到了一次规范运作的集中教育，完善法人治理的集中整改，进一步提高了上市公司规范化运作水平。根据辖区上市公司整体上基础薄弱，业绩较差，风险隐患多的状况，陕西证监局集中排查风险隐患，分类化解和处置突出问题，促使一些公司解决了历史遗留问题，整改了不规范问题，化解了风险，卸掉了包袱。从辖区上市公司的实际出发，有计划、有重点地推动ST公司实施并购重组，化解了退市风险，增强了持续发展能力。针对全流通环境下，股价变动与信息披露的联动效应增强的新情况，进一步完善了信息披露持续动态监管方式，探索实行了信息披露分类监管和重点公司信息披露跟踪监管，进一步提高了信息披露质量和上市公司透明度。2007年，辖区26 家上市公司整体经营业绩继续向好，共实现营业收入199.46亿元，同比增长7.15％，平均净利润0.32亿元，同比增长395.5％，平均净资产收益率为4.92％，较上年增长3.86个百分点。截至12月底，全省上市公司总股本69.35亿股，其中流通股41.53亿股，股票总市值1210.62亿元，流通市值668.18亿元（不含限售股），分别较上年增长165.28％和212.5％。

证券公司综合治理全面完成，证券机构经营效益显著提高。2007年,证券机构的发展和监管由清理整顿为主向规范与发展并举转变。全省证券行业积极适应这一新的形势，积极改善经营管理，加快推进重组和创新发展，规范证券市场秩序，强化证券机构行为监管，解决了历史遗留风险和问题，顺利完成了整改达标，全面实现了综合治理目标。开源证券实施了增资扩股，化解了财务风险。组织对辖区证券公司进行了首次分类评价，为开展分类监管奠定了基础。稳步推进客户交易结算资金第三方存管，辖区证券公司所属营业部全部如期上线。积极推动不规范账户的清理，平稳完成了13.75万个休眠证券账户另库存放工作。健桥证券风险处置顺利收口，行政清理工作全面结束。针对辖区市场出现的员工接受客户全权委托、营业部违规开展投资咨询业务，以及经纪营销业务中出现的违规行为等，组织开展了一系列的自查清理和现场核查，制止了非法违规活动，对有关责任人进行了处理。随着股票市场的持续活跃，证券经营机构服务功能的增强，证券机构经营效益显著提高。截至2007年底，全省证券及基金托管总市值达到852.27亿元；证券交易量达到14898.99亿元，同比增长了420%，其中股票及基金交易总量13055.55亿元，比上年增长435%；辖区证券投资者开户数达到160.8万户，较上年增长45％。辖区3家证券公司总资产达到  142.21亿元，较上年增长133％，实现营业收入28.09亿元，较上年增长139.27％，实现净利润12.86亿元，较上年增长126.81％。全省64家证券营业部共实现利润19亿元，较上年增长616％。

期货市场继续保持良好发展态势，期货公司资本实力明显增强。去年，全省期货经营机构积极贯彻落实《期货交易管理条例》及其配套规章，辖区监管责任制得到有效落实，期货监管工作不断深入。顺利完成了期货公司年检工作。以净资本为核心的期货监管制度得到进一步落实，净资本风险监控得到切实加强，化解了潜在的流动性风险。进一步加强客户保证金安全性监管，初步建立了以期货保证金监控中心实时监控为依托，结算银行监管为辅助，不定期现场检查和核实处理预警信息为基础的保证金安全监控体系。各期货公司抓住股指期货即将推出的有利时机，更新交易系统，实施增资扩股，增强了资本实力。截至2007年12月底，辖区3家期货公司注册资本合计达到2.3亿元，较上年增长155.56％，资产总额达到7.3亿元，较上年增长62.57％；客户保证金余额4.5亿元，较上年增长23.82％。全年代理交易额达到3494.97亿元,较上年增长81.62%,经纪业务收入3676.8万元，较上年增长158.29％，净利润1542.13万元，较上年增长891.76％，3家公司全部实现了盈利。

非法证券活动得到有效遏制，市场环境和秩序明显好转。2007年，各有关部门认真贯彻落实国办99号文件精神，坚持“打防结合，以防为主”的工作方针，严厉查处和打击非法证券活动，辖区市场环境和秩序进一步好转。省政府出台了打击非法证券活动的实施意见，完善了省政府打击非法证券活动联席会议制度，形成了各负其责、互相协作、齐抓共管的“打非”工作新格局。证监、公安、工商部门加强合作，加大了对非法股票发行和交易活动的打击力度。一年来，先后对30多家中介机构和20多家公司进行了查处，其中10起移交公安部门、9起移交工商部门，1家公司的责任人受到了刑事制裁；对18家公司或股东采取了责令停止非法活动、在媒体发布澄清公告、监管训诫等措施；对5个非法营业网点进行了取缔，对7起案件出具了认定意见。组织开展了非上市股份公司的调查摸底，基本摸清了辖区非上市股份公司底数。在加强打击非法证券活动的同时，广泛深入地开展宣传教育，组织开展了“‘打非’宣传教育进社区”活动，在376个主要居民社区、近100个公交候车亭以及证券期货营业场所设置宣传栏张贴宣传材料，在辖区主要新闻媒体开辟“打非在行动”专栏，组织了系列宣传报道，编印发放了近10万份打击非法证券活动宣传材料。通过一手抓查处打击，一手抓宣传教育，有效地遏制了非法股票发行和交易扩大蔓延的势头，辖区此类非法活动明显减少。

积极采取多种形式，深入开展投资者教育活动。投资者教育是保护投资者合法权益的重要工作，也是加强市场基础建设的重要内容。陕西证监局结合辖区实际，研究制订了投资者教育工作实施方案，组织召开了投资者教育工作座谈会，进行动员部署，交流工作经验，集中开展了投资者教育专项现场检查。加强与新闻媒体的合作，组织了风险教育专题系列报道，发布了《关于防范非法证券投资咨询活动的风险提示书》，联合中金所、陕西证券期货业协会在西安、宝鸡、汉中等地举办了4期股指期货巡回报告会。辖区证券期货机构按照统一部署，制订了切合实际的工作方案，围绕新入市投资者和风险教育两个重点，开展了形式多样的教育宣传活动。共举办各类投资者教育报告会10多场，结合“12.4”全国法制宣传，采取现场讲解、发放宣传材料和图文演示等多种方式，开展了“送法”活动。在各营业场所建立了投资者教育园地，将投资者教育融入开户、交易、产品营销等主要工作环节，向投资者提示风险。通过广泛深入的投资者教育活动，使广大投资者增强了对证券投资风险和股指期货交易规则及风险的认识，逐步树立了理性投资的理念。