（一）由我局审核的行政许可项目目录

1、证券公司分支机构迁址核准

2、证券公司转让、互换营业部审批

3、证券公司分支机构负责人任职资格核准

4、外国证券类机构驻华代表处地址变更核准

5、期货经纪公司营业部设立、变更和终止核准

6、期货经纪公司执行董事、财务部门负责人、合规审查部门负责人、风险管理部门负责人、分支机构负责人任职资格核准

（二）由我局负责初审的行政许可项目目录

1、证券投资咨询业务资格核准

2、证券公司变更股东或者股权审批

3、期货经纪公司高级管理人员任职资格核准

4、期货经纪公司设立、业务范围（并入公司设立许可）、解散、合并、分立审批

5、期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东或股权结构、住所等核准

6、期货经纪公司股东资格核准

7、期货投资咨询业务资格核准