为了全面落实证监会《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》要求和专题会议精神，严格规范期货经营机构开户行为，2007年12月3日至4日，陕西证监局对辖区3家期货公司和2家异地公司驻陕营业部执行开户实名制情况全面进行了现场检查。

从检查情况看，陕西期货经营机构执行开户实名制情况总体良好。各机构配置了数码照相机、摄像头、扫描仪等影像采集设备并调试到位，修订了原有的开户业务流程和客户资料保存规定，进一步明确了岗位职责，保证了开户实名制工作的有效落实。检查日，各机构均有首次办理开户的客户。各机构能够严格按照通知要求，做好新开户客户的解释说明和服务工作，在对照核实客户身份的同时，实时采集投资者影像资料。投资者影像资料的保存方式和格式符合要求，有些公司还实施了影像资料在2个部门保存备份和修改留痕制度。各机构对12月1日以前开户客户也有针对性的开始了影像资料补充采集工作。

检查同时发现异地公司营业部执行情况存在一定问题。如营业部与公司总部衔接不够，个别异地公司对营业部该项工作没有统一安排部署，对营业部客户开户合同审核与影像资料审核脱钩，对营业部客户影像资料向总部传送时间没有明确规定；个别营业部保存客户影像的长宽规格不符合要求，文件名未按照规定格式保存等。

我局将进一步督促辖区机构扎实做好各项工作，加强持续性跟踪检查，督导异地营业部解决存在问题，指导公司和营业部抓紧落实和完成12月1日前开户客户影像资料补正工作，完善异地客户开户影像资料留存措施，确保开户实名制工作见实效。