近来，新发非法证券活动数量呈下降趋势，工作重点逐渐转移到查处和善后处理方面。但是，在目前高压态势之下，一些不法分子受利益驱使，仍心存侥幸，顶风作案，以身试法。近期发现以在股份代办转让系统挂牌为名涉嫌非法证券活动的新动向，对此苗头，我局高度警惕，快速反应，采取措施，继续抓好两个方面的重点工作，即：积极推动公安机关加大立案查处力度，增强法律威慑力；深入开展宣传教育活动，提高投资者素质。预防不法分子借“创业板”推出之机，可能出现新一轮非法证券活动的高潮，巩固“打非”成果。

一、紧密关注新动向，及时消除风险隐患

本月，我局接到投资者举报，辖区某非上市股份公司在其网站上发布信息，声称与某证券公司签订了“股份代办转让系统”辅导上市协议（“三板”上市辅导协议），涉嫌以“三板”上市为名从事非法证券活动。我局立即对该公司及其负责人展开调查，约见公司法定代表人谈话。调查虽未发现该公司或其股东从事非法证券活动的线索，但通过对该新型非法证券活动形式的警示教育，起到了事前监管的效果，在第一时间快速反应，及时消除了风险隐患。

二、主动与公安机关沟通，积极推动案件查处

2006年至今，我局移交公安机关涉嫌犯罪的非法证券活动案件12起，涉及非上市股份公司6起、非法中介机构及个人6起。为推动移交案件的查处，我局主动上门，加强与公安机关沟通，及时了解移交案件的进展情况，积极协助公安机关展开调查。据了解，截至目前，公安机关已对5起案件立案调查，正在前期调查取证的有7起案件。其中，1起案件已移送检察机关审查起诉，有望成为辖区第一起非法证券活动判决案例。另有2起案件的有关责任人已被批捕或监居，案件调查进入关键阶段。

三、加大“打非”宣传力度，巩固提高宣传效果

长期以来，我局坚持采取多种形式广泛开展“打非”宣传，利用电视、报刊、广播、互联网等新闻媒体的优势，开展形式多样的投资者教育活动，收到明显效果。今年，我局继续坚持开展“打非”宣传教育进社区活动，贴近广大普通投资者，形成渠道多样、深入实际的辖区投资者宣传教育网络。本月，我局对前期建立的宣传教育网点进行了检查，对在公交候车亭设立的“打非”宣传示范点进行了现场查看和随机调查，对部分社区宣传点进行走访。投资者普遍反映，宣传教育在内容上主题鲜明，深入浅出，易懂易学；在形式上，能够做到深入社区，贴近普通投资者。在当前资本市场持续向好，投资者热情高涨的形势下，加强“打非”宣传教育有助于投资者增强识别非法证券活动的能力，防止上当受骗。