在“打非”工作中，我局坚持“打防结合，以防为主”的指导思想，始终保持严打的高压态势，持续深入开展宣传教育，有效遏制了辖区非法证券活动蔓延的势头。近来举报新发生的非法证券活动明显下降，但遗留问题引发的群访性事件却接连发生，出现了影响社会稳定的苗头，查处和善后工作十分艰巨，“打非”仍面临严峻形势。针对“打非”中遇到的新情况、新问题，我局及时总结经验，积极探索工作方法，采取有效措施，实施综合整治，规范非上市股份公司行为，有效防范化解非法证券活动所造成的风险隐患，维护了辖区资本市场秩序和社会稳定。

一、强化执法，打防结合，认真履行监管职责

明察暗访，掌握情况。我局接到投诉举报后，及时组成调查小组，通过深入分析有关材料、明察暗访、外围取证，掌握情况。对于初查中发现违法行为情节较轻的，以警示教育为主；情节严重的，则进行深入调查，采取分类分级的处理措施。

深入调查，采取措施。在初步掌握情况的基础上，我局深入非上市股份公司现场，展开调查，采取高管谈话、发布通告等监管手段，有效施加压力，规范公司行为。要求公司立即停止所有非法证券活动，对已发生的股份非法转让行为进行清理整顿，要求公司及有关中介机构、个人及时退还投资者投资本金，提前化解风险。

快速出击，严厉查处。对于非法中介机构公开销售非上市股份公司股票的情况，立即与公安机关采取联合行动，进行现场调查，在初步掌握非法证券活动证据基础上，对非法场所予以查封，与有关人员进行谈话，制作谈话笔录。近年，我局会同公安机关现场查处非法中介机构共4家，涉及非法活动人员400余人，起到强大的打击震慑作用。

广泛宣传，提高投资者风险防范意识。今年以来，我局充分利用报刊、广播、电视等舆论工具，采取多种形式，开展宣传教育，提醒投资者谨防上当受骗。在辖区主要媒体上分别公布合法证券期货经营机构和部分非法中介机构名单；在报刊上刊登“打非在行动”系列宣传报道；印发数万份打非宣传教育资料，免费发放给投资者；在辖区所有证券期货经营机构和西安市200个社区等公共场所张贴宣传材料，揭露非法证券活动的谎言，指出参与非法证券活动的危害性。通过上述方式，净化了市场环境，提高了辖区投资者的风险防范意识，参与非法证券活动人数显著下降。

二、加强沟通，落实责任，推动打非工作全面深入开展

通报情况，落实责任。对于问题频发、造成社会风险隐患的情况，我局通过信息简报、调研报告、专题报告等形式，及时向省政府、有关市区政府通报情况，以引起重视，逐步建立防范和打击非法证券活动的长效机制。我局所通报的情况已引起省、市政府的高度重视，省、市有关部门已多次召开专题会议，制定具体工作措施，明确查处和善后处理的责任。

密切合作，联合查处。我局与省市国资、发改、工商等有关部门长期合作，定期召开会议，通报情况，交流经验，研究“打非”对策，形成了紧密配合、联合执法的“打非”工作机制，多次联合行动，取得了成效，极大地震慑了不法分子。省工商局暂停被通报的非上市股份公司的年检，责令公司限期整改，有的公司已退还部分投资者的本金，局部化解了风险。

三、及时移交，紧密配合，积极推动案件查处进程

发现涉嫌犯罪，及时移交公安机关。我局在调查非法证券活动过程中，一旦发现涉嫌犯罪线索，立即将有关涉案材料和初步认定意见移交公安机关查处。对于举报材料中反映非法行为涉嫌犯罪且线索清晰、案情紧急的，我局及时会同公安机关采取联合行动措施，使公安机关提前介入案件调查，了解案情，提高侦办效率。2006年至今，我局已向省公安厅移交12起案件线索，其中非上市股份公司和中介机构各6起。

主动沟通情况，加快案件调查审判进程。针对目前辖区尚无一起非法证券活动案件受到刑事审判，没有一起涉案公司或个人被追究刑事责任，严打的震慑力大打折扣的情况，我局主动与公安、司法机关沟通，介绍所移送案件的背景，了解案件侦办难点，积极协助公安机关加快侦查进度；针对个别公安机关与行政执法机关对打非案件认识不一致的情况,积极协调有关方面，主动上门介绍非法证券活动的特征，指出非法证券活动的严重危害，统一各方对打击非法证券活动重大意义的认识，推动案件早日进入司法程序，加大我省“打非”工作力度，有效遏制非法证券活动。