按照国务院批转的证监会关于《证券公司综合治理工作方案》确定的有关原则，证券公司将于2007年8月全面实施客户交易结算资金第三方存管。近期，我局全力督导辖区证券公司做好不规范客户账户清理工作，为启动客户交易结算资金第三方存管做好准备。

截至2006年9月末，辖区证券公司不规范客户账户共约44万户，占全部账户数的58.64%，由于多方面原因，账户清理工作整体进展比较缓慢。为了切实加快这项工作，我局近日向辖区证券公司发出《关于进一步做好客户账户清理工作的通知》（以下简称《通知》），要求辖区各证券公司，以2007年上半年全面完成不规范客户账户清理工作为目标，提高认识，加强组织领导，采取得力措施，分阶段稳步推进。一是2006年底前完成全部客户不规范账户清查的确认工作，各公司要在已经进行的清理工作基础上，采取书面资料与交易系统信息核对的方式，再对以往清查结果进行检查，对全部不规范账户分类加注标识，详细记录不规范信息，为进一步采取有效措施奠定基础。二是2007年第一季度重点推进相对活跃不规范账户的清理工作，各公司应在2007年第一季度内完成半数以上相对活跃不规范账户的清理工作。公司内部要明确责任、分片包干，积极采取多种方式联系客户，健全开户资料，完善授权手续，解除并纠正客户资金账户与证券股东账户之间不正确的对应关系；对于其他不规范账户，也要采取相应措施进行清理。三是2007年下半年开始对全部账户纳入统一规范管理，2007年6月末，各公司要完成全部相对活跃不规范账户清理工作，在此基础上，对确属客观原因难以清理的不规范账户，建立统一规范的管理办法，明确第三方存管启动过程中相关账户证券交易、资金存取、存管服务开通等业务的操作程序以及相应的风险防范措施，为第三方存管的全面实施奠定基础。

为保障以上目标得以有效落实，我局在调查研究的基础上提出了证券公司不规范账户分类和相对活跃账户划分的参考标准，针对不同类别进行了特征描述，防止因分类过于简单和理解差异影响不规范账户的清理工作质量。同时要求各监管责任人对各证券公司账户分类和清查情况进行实时跟踪，对存在的问题及时提出督导意见。