1999年7月1日，根据中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）《关于成立西安证券监管办公室的通知》（证监人教字[1999]60号），中国证监会西安证券监管办公室（简称西安证管办）正式组建成立。2000年9月，根据中国证监会《关于成立中国证监会大区稽查局的通知》（证监人教字[2000]27号），中国证监会西安稽查局成立，并于2001年5月正式挂牌，对外办公。2004年2月27日，按照中国证监会《关于中国证券监督管理委员会派出机构更名的通知》（证监发[2004]17号），原西安证管办更名为中国证监会陕西证券监管局，简称“陕西证监局”。

作为中国证监会的派出机构，陕西证监局的主要职责是：贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策，按照中国证监会的规定对辖区内上市公司，证券期货经营机构、投资咨询机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理，依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券期货业务纠纷和争议，以及中国证监会授予的其它职责。

中国证监会西安稽查局的主要职责是：组织、指导大区内证券期货违法违规案件的调查；调查辖区内证券期货违法违规案件和中国证监会交办的案件，提出处理意见，并依据授权进行处理；执行中国证监会对证券期货违法违规案件的处罚决定；协助有关部门调查涉及证券期货的违法违纪案件，对违反法律、法规的其他机构和个人移送有关部门处理；处理证券期货方面的来信来访；中国证监会规定的其他任务。