西藏证监局组织召开辖区上市公司、证券公司

规范运作专题会议

6月20日，“强化持续监管，防止资金占用问题反弹”专题视频会议结束后，西藏证监局认真组织贯彻落实会议精神，于26日组织召开“上市公司、证券公司规范运作”专题会议，辖区8家上市公司及1家证券公司高级管理人员参加了会议。

会上，我局通报了中国证监会对中捷股份和九发股份大股东占用资金案件的查处情况，认真学习了《国务院批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《中华人民共和国刑法修正案（六）》及最高人民检察院、公安部制定的《关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》等三个重要文件，并结合实际，对辖区上市公司自查自纠和公司规范运作专项检查进行了部署。

为坚决遏制“前清后欠”现象发生，维护清欠工作成果，保护上市公司及中小股东利益，会议从健全完善公司内控制度，规范关联交易，完善问责机制，防止大股东及关联方占用资金方面入手提出具体要求，一是发挥董事会核心作用和独立董事作用，强化对大股东所持股份“占用即冻结”机制；二是密切警惕隐蔽方式占用资金的现象；三是加强占用资金的查处力度和敏感信息的内部排查、归集和披露机制，让资金占用无所遁形；四是强化中介机构的协助监督职责，对不称职的中介机构坚决撤换。

会议强调，除了内部制约外，我局将按照发现一起，检查一起，处理一起的原则加强外部监督，绝不姑息。一是对高风险公司重点监管；二是将资金占用情况记入公司诚信记录，并与银监部门联动，对问题公司限制其贷款行为；三是对于涉嫌违规的公司高管，将被列为不适宜上市公司任职人员，限制其任职资格；四是涉及国有企业的要及时通报自治区国资委，涉及犯罪的将立案稽查，符合追诉标准的，要移送司法机关。

公司自查自纠活动结束后，我局将认真开展上市公司规范运作专项检查工作，对辖区上市公司在新的市场形势下的运营活动和不稳定因素加强动态跟踪，做到早发现，早处置，早化解，确保奥运期间西藏辖区的安全和稳定。