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投诉举报问答
【时间:2008年09月11日】        【来源:云南局】               【字号:      

哪些投诉举报可以向云南证监局反映?

云南省内的证券期货经营机构、上市公司、拟上市公司、基金管理公司、证券投资咨询机构、其他从事证券期货业务的中介机构及其工作人员,或其他组织和个人有违反证券期货法律法规、规章行为的,任何公民、法人和其他组织都可以根据有关信访规定向云南证监局投诉举报。

有哪些投诉举报不属于云南证监局的受理范围?

1)云南省外的有关证券期货违法违规行为的投诉举报;

2)投诉举报对象不确定或缺乏必要的投诉举报线索的;

3)投资者与证券期货经营机构、(拟)上市公司、基金管理公司、证券投资咨询机构及其他从事证券期货业务的中介机构之间的民事、经济纠纷;

4)涉及证券期货经营机构、(拟)上市公司、基金管理公司、证券投资咨询机构及其他从事证券期货业务的中介机构与其员工之间的劳资纠纷;

5)涉及代办股份转让系统及相关公司的投诉举报;

6)其他不属于云南证监局职权范围的投诉举报。

投诉举报人可以通过什么方式向云南证监局投诉举报?

投诉举报人可以通过信函、电话、传真、电子邮件等形式投诉举报,也可以通过来访的形式当面投诉举报。

投诉举报电话:0871-5135126

传真:0871-5128043

电子邮箱:ynxinfang@csrc.gov.cn

地址:云南省昆明市北京路577号(邮编:650051)。

投诉举报应提供什么信息?

投诉人对涉及自身权益的投诉,应采用书面形式并署实名,说明事情的基本经过,被投诉对象的名称、地址,投诉人的姓名、联系方式、具体的投诉要求,并应同时提供投诉人利益受到侵害的证据或其它有关资料,如身份证、股东卡、交易对账清单、合同等资料复印件。

举报证券期货市场违法违规行为的,应尽可能说明被举报机构名称、地址以及违法违规的基本事实、具体线索、具体情节以及有关证据材料。若举报不具可查性,无相关线索,一般不予受理。

云南证监局处理投诉举报有何时限要求?

1)电话、来访投诉和咨询

对于事实清楚、情况简单的投诉或咨询事项,云南证监局将及时答复或处理;对于情况复杂、无法立即解决的投诉举报事项,投诉举报人应当以书面形式投诉举报。

2)书面投诉举报(包括信函、传真、电子邮件)

自收到书面投诉举报材料之日起15内,云南证监局根据信访条例及中国证监会信访工作规则的规定作出是否受理的决定,并将受理情况向投诉举报人反馈。投诉举报事项自受理之日起60日内办结,情况复杂的,经云南证监局有关负责人批准可以适当延长办理期限,但延长期限不得超过30日,并将延期理由告知投诉举报人。

云南证监局收到投诉举报后是否会向投诉举报人反馈处理结果?

实名投诉举报的,云南证监局工作人员将通过电话或信函等方式向投诉举报人反馈调查处理结果。若匿名投诉举报的,或未提供真实、确切的联系方式的,调查处理结果将不予反馈。

云南证监局对不受理的投诉举报如何处理?

云南证监局不予受理投诉举报的,工作人员将通过电话或信函等方式告知投诉举报人不予受理的情况,如投诉举报事项属于其他辖区证监局或其他行政部门的职权范围,云南证监局将把投诉举报材料转相关有处理权的机关处理。

对云南证监局的投诉举报处理结果不服可以怎么处理?

投诉举报人对云南证监局的投诉举报处理结果不服的,自收到书面答复之日起30日内可以向中国证监会申请复查。

 
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