1.      证券公司分支机构迁址核准

      2.      证券公司转让、互换营业部审批

      3.      证券公司分支机构负责人任职资格核准

      4.      外国证券类机构驻华代表处地址变更核准

      5.      期货经纪公司营业部的设立、变更和终止核准

      6.      期货经纪公司变更法定代表人、注册资本、股东和股权结构、住所核准

    （二）     初审的行政许可项目

     1.      证券投资咨询业务资格核准

     2.      证券公司变更或者股权审批

     3.      期货经纪公司高级管理人员任职资格核准

     4.      期货经纪公司设立、业务范围（并入公司设立许可）、解散、合并、分立审批

     5.      期货投资咨询业务资格核准