第一章  总  则

    第一条 四川省证券期货业协会（以下简称协会）是根据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》设立的地方证券、期货行业自律性组织，是非营利性的社会团体法人。

第二条 协会英文名称The Securities And Futures Association Of Si Chuan，英文缩写SFASC。

第三条 协会的宗旨是：在国家对证券、期货业实行集中统一监督管理的前提下，进行地方证券期货业自律管理；发挥地方政府、监管部门与证券、期货业间的桥梁和纽带作用，为会员服务，维护会员的合法权益；坚持证券期货市场的公开、公平、公正，维护证券期货业的正当竞争秩序，保护投资者利益，推动证券期货市场的健康稳定发展。

第四条 协会接受中国证券监督管理委员会四川监管局（以下简称四川证监局）、中国证券业协会和四川省民政厅（以下简称民政厅）的业务指导和监督管理。

第五条 协会注册地及办公地点设在成都市。

                     第二章  职  责

    第六条 根据证券期货法规和规章，制定证券期货业行为准则、业务规范及其他自律性规则。

第七条 为会员服务，依法维护会员的合法权益，向四川证监局、中国证券业协会、中国期货业协会和政府有关部门反映会员在经营活动中的问题、建议和要求。

第八条 开展行业信用体系建设，表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人。

第九条 监督、检查会员的执业行为，受理对会员的举报、投诉并进行调查处理，对违反本章程及自律规则的会员给予纪律处分；向四川证监局反映和报告会员执业状况，为证券期货监管工作提供自律组织意见和建议。

第十条 对会员之间、会员与客户之间、从业人员与客户之间发生的证券期货业务纠纷进行调解。

第十一条 收集整理证券期货信息，编辑电子信息期刊；开展会员间的业务交流，组织推动证券期货新业务的开展，为会员创造更大市场空间和发展机会。

第十二条 协助中国证券业协会、中国期货业协会开展证券期货从业人员资格考试。对从业人员进行持续教育和业为培训，提高从业人员的业务技能和执业水平。

第十三条 广泛开展证券期货市场宣传和投资者教育，为行业发展创造良好的环境。

第十四条 开展国内、国际同行业的交流活动。

第十五条 法律、法规规定，以及四川证监局或会员大会赋予的其他职责。

                     第三章   会  员

    第十六条 协会会员应当符合下列条件：

（一）拥护本章程；

   （二）在四川省辖区内注册；

   （三）符合法律、法规规定并经中国证监会批准从事证券期货业务；

   （四）协会要求的其他条件

第十七条 经中国证监会、四川证监局批准设立在四川省辖区内的证券营业部、期货公司及营业部、基金管理公司和证券投资咨询机构，应当加入本协会。

第十八条 会员设会员代表一名，代表本会员单位履行职责。会员代表须是总经理、经理或其授权的高级管理人员。

会员更换会员代表须向协会书面报告。

第十九条 会员的权利：

（一）享有协会的选举权、被选举权和表决权；

（二）请求协会维护其合法权益不受侵犯的权利；

（三）通过协会向有关部门反映意见和建议的权利；

（四）参加协会举办的活动和获得协会服务的权利；

（五）对协会工作批评、建议和监督的权利；

（六）对协会给予的纪律处分有听证、申诉的权利；

（七）会员大会决议增补的其他权利。

第二十条 会员的义务：

（1）                遵守协会章程及其他自律性规则；

（2）                执行会员大会及理事会决议；

（3）                按规定缴纳会费；

（4）                支持协会工作，维护行业利益；

（5）                参加协会组织的各项活动；

（6）                向协会反映情况，按协会规定提供业务相关的数据信息及其他资料。

（7）                接受协会的监督与检查；

（8）                根据协会的规定履行公告义务；

（9）                会员大会决议增补的其他义务。

第二十一条 会员资格的终止

（一）两个或两个以上会员单位合并，会员资格由存续单位或新设单位继承，原会员资格自动终止；

（二）会员被依法撤销；

（三）受到协会取消会员资格处分的；

（四）会员申请退会，并经理事会批准。

                      第四章   组织机构

     第二十二条 会员大会是协会的最高权力机构，其职责是：

（一）制定和修改章程；

（二）审议理事会工作报告和财务报告；

（三）选举和罢免理事；

（四）会员大会应当决定的其他重大事项。

 第二十三条 会员大会须有三分之二以上会员代表出席方能召开，其决议须经到会代表二分之一以上会员表决通过方能生效。

 第二十四条 会员大会由理事会组织召开，每四年一届,每两年召开一次。理事会认为必要时，或三分之一以上会员联名提议，应召开临时会员大会。

 第二十五条 理事会是会员大会的执行机构。在闭会期间领导协会开展日常工作，对会员大会负责。其职权是：

 （一）筹备召开会员大会，贯彻执行会员大会决议并向其报告工作。

 （二）审定协会的年度工作报告和财务报告。

 （三）选举或罢免正副会长、秘书长。

 （四）决定设立专业委员会，制定和颁布协会自律规则、行业标准及业务规范；

 （五）决定会员的吸收或除名。

 （六）会员大会授权理事会的其它有关职权。
    第二十六条 理事会理事由会员大会选举产生，每届任期四年。
    第二十七条 理事会设15名理事。理事会结构组成原则上为省内法人公司、外地机构驻川总部、营业部的总经理、副总经理及委派的代表组成。
    第二十八条  会员理事应当具备下列条件：
    （一）在会员中具有代表性；
　　（二）能正常行使会员权利、履行会员义务；
　　（三）支持协会工作；
　　（四）会员大会要求的其他条件。

 第二十九条　理事会每一年至少召开一次会议。三分之一以上理事联名提议时，可召开理事会临时会议。
    第三十条　  理事会会议须有三分之二以上理事出席，其决议须经到会理事半数以上表决通过。
    第三十一条　协会设会长一名，副会长若干名，秘书长一名。会长、秘书长由四川证监局提名，经理事会选举产生。
    第三十二条  协会的会长、副会长、秘书长必须具备下列条件：
    （一）符合民政部关于社团组织主要负责人的任职基本条件；
    （二）在证券业内有较大影响和良好声望；
    （三）证券行业工作经历5年以上；
    （四）热爱协会工作；
    （五）会员大会要求的其他条件。       
    第三十三条 协会会长、副会长、秘书长任期四年，可连选连任。
    第三十四条 协会实行秘书长负责制，秘书长为协会法定代表人，行使下列职责：
    （一）召集和主持理事会会议、会长办公会；
    （二）主持协会日常办事机构工作；
    （三）组织实施协会的年度工作计划、预决算；
    （四）聘请业内外专家担任协会顾问；
    （五）聘任副秘书长、各专业委员会主要负责人；
    （六）聘任协会日常办事机构各部门主要负责人，聘用协会专职工作人员；
    （七）理事会授予的其他职权。

秘书长因故不能履行职责时，由秘书长指定的副秘书长代其履行职责。

第三十五条 协会秘书处是协会的日常办事机构，其职责是：

（一）负责会员大会和理事会闭会期间协会的日常工作；

（二）组织实施协会会员大会和理事会的各项决议；

（三）负责协会经费管理、财产管理；

（四）组织协会的各项活动；

（五）协会秘书处人员实行聘用制。

第五章　  经费及资产管理

　　第三十六条　协会经费来源是：
    （一）会费；
　　（二）社会捐赠；
　　（三）政府资助；
    （四）在核准的业务范围内开展活动或服务的收入；
　　（五）其他合法收入。

第三十七条  会员会费收取管理办法由理事会制订，会员大会表决通过。
    第三十八条　协会经费用于本章程规定的业务范围和事业发展，不在会员中分配。
    第三十九条　协会建立严格的财务管理制度，保证财务资料合法、真实、准确、完整。
    第四十条    协会的资产管理必须执行国家规定的财务管理制度，接受会员大会和政府有关部门的监督。
    第四十一条　协会换届或更换法定代表人之前必须按规定接受财务审计。
    第四十二条　协会的资产，任何单位、个人不得侵占、私分和挪用。
    第四十三条　协会专职工作人员的工资和保险、福利待遇，参照国家的有关规定执行。

第六章    章程的修改

    第四十四条 对本章程的修改，须经理事会表决通过后报会员大会审核通过。

第四十五条 修改过的章程在会员大会通过后，须报四川证监局审核同意，并在审核同意之日起三十个工作日内，报民政部门核准后生效。

                      第七章    终   止

    第四十六条 协会的终止须经会员大会表决通过后，报四川证监局核准，并向民政部门办理注销登记手续。

第四十七条 协会终止前，须在四川证监局指导下成立清算小组，清理债权债务，处理善后事宜。清算期间，不开展清算以外的活动。

第四十八条 协会终止后的剩余财产，在四川证监局和民政部门的监督下，按照国家有关规定，用于发展与协会宗旨相关的事业。

 第八章    附   则

第四十九条 本章程经二ＯＯ四年第三次会员大会表决通过。
    第五十条　本章程由协会理事会负责解释。