近日，四川证监局召开2009年四川辖区证券公司监管工作会，总结2008年辖区机构监管工作，部署2009年监管工作重点。辖区各证券公司董事长、监事长、经理层高级管理人员共50余人参加会议。
        会议指出，2008年面对国内宏观经济不确定性因素增加、汶川特大地震灾害发生等严峻挑战，辖区证券公司认真落实中国证监会和四川局有关要求，克难攻坚，上下一心，取得了抗震救灾和维稳工作的胜利，确保了辖区市场平稳运行。
        会议要求，2009年各公司要认真贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神、证券公司规范发展座谈会以及四川局各项工作部署，回归中介服务商的功能本位，坚持合规经营，深化客户服务，切实提高核心竞争力。
        会议强调，2009年四川辖区机构监管工作将突出风险监管和合规监管，以“三个建设、两个规范、一个加强”为工作重点，支持发展，深化服务，积极探索机构监管长效机制，不断提高监管的有效性、科学性，促进辖区市场稳定健康发展。
        “三个建设”是指深化合规管理建设，逐步实现合规管理的“制度化、流程化、留痕化、信息技术化”，通过深化合规管理，完善公司治理；稳妥做好分支机构建设，按照“总量微调，结构大调，存量规范，增量优化”的原则，开展辖区服务部规范升级和营业部新设工作，力争在一年半内完成辖区62家服务部规范升级工作；继续做好灾后重建，落实中央及我会各项重建扶持和优惠政策。
        “两个规范”是指规范辖区证券公司信息报送、公示和披露，力求信息真实透明；规范证券经纪业务秩序，提高客户服务水平。会议指出，辖区经纪业务规范重点要从规范营销活动、深化投资者教育、加强和改进客户服务三方面入手。各公司要把客户服务工作当作一项战略性任务来抓，实现经营目标和社会责任有机统一，争取早日成为投资者的良师益友。坚持营销人员管理的“两个必须”——必须纳入员工管理、必须获取证券从业资格，严格规范营销人员执业行为；坚决推行对客户的风险测评，加深对客户的了解认识，逐步贯彻落实销售适用性原则；全面推行客户资源管理信息系统（CRM）的建设和完善，借助这一平台，从市场基础知识传授、风险揭示、买者自负、投资咨询服务、情绪安抚和心理按摩、客户权益维护等六大方面入手，全面提升客户服务水平。
        “一个加强”是指加强维稳工作，促进辖区证券市场平稳健康运行。会议强调，当前维稳工作形势复杂、任务繁重，辖区各证券公司必须提高认识，逐步实现维稳工作“阶段性”向“常规化”的转变，将维稳作为今后的一项长期、重点工作来抓，积极主动落实各项维稳工作，为促进辖区证券市场平稳健康发展做出积极贡献。会议就维稳工作提出六项要求：一是进一步强化信息系统安全建设；二是做好与媒体的沟通和快速反应；三是继续完善内部息诉机制；四是积极配合监管部门做好打非工作；五是搞好网络信息监控；六是全力做好内部安全保卫工作。在营业网点的场所安全方面，做到“六个必须”：必须有110报警系统；必须有不留死角的录象监控；必须有内部安全保卫制度；必须有合适的安保力量；必须有关键岗位和要害部门的特殊保障；必须进行安全应急演练。
        会议还针对行业文化建设、合规管理、客户管理和服务、投资者教育、经纪营销活动、IT治理规划、反洗钱等重点工作进行了部署，并安排国金证券就合规建设进行了经验交流。