5月12日14时28分，四川汶川发生8级特大地震，距震中不足100公里的成都市区震感强烈。，由于通讯一度瘫痪，期货交易随时可能中断。面对这突如其来的灾难，各期货公司立即启动“突发事件处置预案”和应急指挥体系，紧急疏散客户和员工、启用远程监控设施、做好备用电源和备用通信链路的启用准备、消防设施置于待命状态、关闭营业场所，所有人员在最短时间内有序撤离，未发生一例踩踏挤压事故，当日交易正常进行。尽管之后余震不断（截止到6月7日12时，汶川震区共发生余震10828次），但辖区期货市场克服重重困难，保持了交易系统平稳运行和期货交易风险监控的正常进行。

这次地震是对辖区期货市场应急处理能力的检验，是对辖区期货公司信息系统建设的检验，是对我局贯彻落实我会一系列保障市场安全和信息系统建设要求工作的检验，也是对我局执行突发事件应急预案的实战检验。地震中无一名从业人员伤亡、无一家公司交易中断、无一家公司风控失效，这就是四川的市场、四川的投资者、四川广大期货从业人员交出的答卷，更是四川局有力、有序、有效、果断处置应对的结果。

一、应急演练，勤抓不懈

“平时多流汗，战时少流血”。应急演练是检验应急预案可用性和可靠性、熟悉应急处理流程、完善应急预案和提高应急处理能力的重要途径。我局在辖区期货市场突发事件应急预案体系的基础上，注意督促辖区公司经常开展应急演练。尤其在南方雪灾、某期货公司失火后，更加关注应急演练。期货公司陆续进行的一系列演练体现出“次数多、内容全、实战性强、收效显著”的四大特点：

一是“次数多”。据不完全统计，从今年1月到5月12日地震前，辖区9家期货经营机构共针对不同的故障和灾害情况进行了36家次应急演练。

二是“内容全”。在不断演练和总结的过程中，演练深度和广度向纵深发展，演练从计算机系统故障、通信链路故障扩展到电力故障、火灾、自然灾害等所有可能影响交易正常进行的情况以及各种情况下的客户疏散等内容，演练人员从技术部门扩展到全员参与乃至物管、消防等外部部门的协同参与。

三是“实战性强”。应急预案必须对突发事件进行真实模拟，才能在实际操作中发挥作用。各期货公司的应急预案模拟了各种突发情况下的应急处理措施和流程，具有相当的实战性。地震发生时，各公司均按照平日里已熟悉的应急预案进行处理，临危不乱、秩序井然。

四是“收效显著”。缩短应急处理时间，能为人员安全和系统安全提供有力保障。经过频繁的演练实践，各期货公司不断熟悉和完善应急预案，处理突发事件的能力提高，演练收效显著：有的公司替换通信设备的时间从5分钟缩减到2分钟、物管发电的响应时间从13分钟缩减到8分半钟；有的公司人员疏散时间从10分钟以上缩减到5分钟以内；位于24楼的某公司员工正是在公司董事长“按应急演练程序疏散”的呼喊声中迅速有序地完成设备应急处理和客户疏散。

二、制度保障，夯实基础

“台上一分钟，台下十年功”。自然灾害突发时的应急处理和辖区市场稳定运行是以安全、可靠的交易技术系统作为基础和保障。以前，由于成本所限，期货公司对信息技术系统投入不足，技术人员缺乏，管理制度流于形式，系统稳定性、安全性和承载能力低下，难以应对风险。近年来，我局充实了一线专业监管人员，将信息技术系统的管理体系建设和硬件基础建设作为重点监管，大力做好期货公司信息技术系统基础建设：

一是建设期货公司IT管理体系,提高IT管理能力

长期以来，期货公司的IT 管理有“一少两大”的特点：技术人员少、技术水平差异大、技术管理随意性大。对此，我局要求各期货公司进一步建立健全信息系统相关的规章制度、技术规范、操作规程等，强调操作的规范性和操作留痕，通过管理体系、制度和操作规程的建立完善，从点滴处改进提高期货公司IT管理能力。

例如，我局在2007年现场检查某公司时发现该公司只有技术经理一人熟悉应急操作，存在关键时刻无人可接替的风险，随即要求辖区所有期货公司将IT关键业务流程制成图示，使所有技术人员能够熟练操作。在这次地震中，各公司技术人员各司其责，相互补位，应急处理能力显著提高，IT管理体系的作用凸显。

二是推动公司进行信息技术系统基础建设

我局从公司进行系统规划之初就加强指导，要求公司提高系统建设的预见性和先进性，严格按照国家有关计算机场地、环境、供配电等技术标准和《期货交易所、期货经营机构信息技术管理规范（试行）》的规定进行建设，做到“设备备份、线路备份、电力备份、数据备份”。最近一年内，辖区四家期货公司中，有三家共投入900万元左右（超过辖区公司历年投入的总和），完成了新机房或新系统建设，系统承载能力和稳定性大为改善。有一家在成都电信第二长途枢纽中心的新机房建设工作已于今年5月初正式开始，建成后该公司信息系统的安全性、可靠性、承载能力将得到根本性改善。

三、指导督促，未雨绸缪

“亡羊补牢，不如防患未然”。我局始终将期货信息技术系统安全工作列为日常监管的重点，利用各种检查方式和手段，全面、准确地掌握了辖区期货经营机构信息技术系统状况，做到“早发现、早处理、不留隐患”。

今年以来，我局按照会里统一部署，根据防雪灾、防火灾和维稳工作的要求，先后于1月、3月和4月向辖区期货机构发文要求做好信息系统安全、应急供电、消防准备和营业场所安保工作，并在公司自查和应急演练的基础上进行重点检查。为发挥辖区期货行业资深技术人员的专业作用，我局于4月份牵头成立了辖区期货信息技术专家小组。在4月29日《信息系统安全工作视频会议》召开的当天下午，立即针对信息安全制度、日常运行管理、机房环境建设、核心网络建设、通讯链路接入、系统安全性、数据备份、人员配备、电力供应及防雷等内容制订出四川辖区期货公司信息系统安全检查工作方案，组成辖区期货信息技术专家小组于5月4日至5月9日对辖区期货公司信息系统安全和应急预案演练情况进行全面检查，共发现12项重大风险隐患，立即要求相关公司迅速进行整改，这些可能给市场稳定运行带来重大后果的风险隐患均在5月10日前得到解决。

又如，某公司根据我局检查意见对机房设备间内的喷淋头进行应急处理，避免了地震触发喷淋头导致设备间进水；某公司在5月10日更换了UPS主机、检查和增加了电池柜中的蓄电池，保证了这次地震中系统供电的稳定；有的公司增加了中国网通的线路作为备份，保障了在中国电信的线路出现故障时交易不受影响；某营业部按我局要求重新开放和疏通了消防通道，在地震中保障了客户的顺利疏散。

尽管辖区期货市场和各期货经营机构经受住了地震的严峻考验，但期货信息技术系统建设道路任重道远，有的环节仍存在不足，还需要继续努力：如：

灾备系统建设需要强化。

应对突发灾难的最有效办法，是迅速建立并不断完善期货公司灾难备份和恢复系统，确保期货公司信息系统的数据安全和关键业务可以持续进行，提高抵御灾难的能力，减少灾难造成的损失。

对于期货公司这种小型金融机构来说，建立灾难备份与恢复系统十分必要，但庞大的费用支出也让期货公司显得力不从心。目前，仅有个别期货公司建设了跨省的灾备机房。在这种情况下，多家公司建设共享灾备机房、将灾备系统的建设运营外包给独立的第三方或在我会的指导下建设全行业的灾备系统，是较为现实的选择。

“雄关漫道真如铁，而今迈步从头越”，地震检验了辖区期货信息技术系统风险防范和应急处理工作，也对今后的监管工作提出了更高的要求。我局将在今后的工作中突出信息系统建设，加强风险防范，强化应急处置，不断提高维护市场稳定运行的能力和水平，确保资本市场稳定发展。