来源：中国证券报  蒋家华

今年以来，随着股市回暖，非法证券活动又有所抬头。为维护辖区证券市场的安全稳定运行，保护投资者利益，深圳证监局贯彻“打早打小打苗头”的原则依靠地方政府，在当地政府相关部门密切协作配合下，构建了多层次、全方位的整治非法证券活动联合执法网络，成效显著。
　　该局提供的数据显示，今年以来成功侦破了深圳金信通网络技术有限公司、深圳华讯财通科技有限公司等一批涉嫌非法证券活动案件，完成了华美达、金股之王等多起非法证券活动案件的审判工作。
　　3起案件已宣判
　　非法证券活动涉及面广，迷惑性强，手段隐蔽，社会危害性大。根据深圳证监局提供的案例，去年以来，在该局辖区内，共有3起非法咨询案件被法院判决，相关当事人被判处有期徒刑和处以罚金。
　　2008年12月，深圳中级人民法院对华美达投资咨询公司26位被告以非法经营罪判处1-3年有期徒刑并处罚金，在华美达案中，就是通过其设立的“华美达—中国金融资讯网”，利用论坛、手机短信、电话等招揽客户，发送股票信息指导操作并约定分成。
　　此外，2009年6月，罗湖法院对中天私募判决，案件显示该非法咨询由只有初中文化水平的主犯指挥，一帮80后的年轻人以分析师和私募人士的名义，虚构深圳(香港)中天私募基金、前沿私募基金，并在互联网上设立网站，安装网络电话，并利用网站和打电话的方式向投资者称能提供证券投资信息，如果客户按照被告人提供的信息炒股获利，则分享客户利润的30%。
　　但后来市场大跌，分享利润的模式无法继续，则又要求被害人缴纳投资金额的10%保证金，但当被害人要求退保证金时，被告以找借口或者不接电话，更换场所等方式逃避，拒绝返还，通过这种方式共骗取20余人共63万元。
　　2009年7月，深圳市罗湖区人民法院对深圳市金股之王科技有限公司非法从事证券咨询业务案件进行一审判决，以非法经营罪判处有关被告人2-3年有期徒刑并处罚金1-2万元。
　　金股之王案则是以销售证券分析软件为名，在电视、互联网站进行媒体宣传的方式吸收客户，通过电话、手机短信向已购买公司软件的客户提供股票及买卖点的形式，从事非法证券投资咨询业务。
　　重拳再查6宗
　　虽然深圳证监局一直对非法咨询保持高压态势，但是非法咨询确实屡禁不绝，陷入一种“不断教育不断打击不断受骗”的怪圈。
　　今年以来，该局联合当地公安等有关部门再次重拳打击非法咨询，查处了多宗非法咨询案件，涉及资金数千万元。
　　5月，对金信通网络技术有限公司涉嫌以售卖软件为名非法从事证券咨询活动进行了现场打击，涉嫌非法证券经营金额近千万元。
　　7月，对深圳壹富投资公司涉嫌利用网络非法从事证券业务经营活动进行打击，涉嫌非法证券经营金额近百万元。同月，对深圳中驰投资有限公司涉嫌以推荐股票、配售股票等名义进行诈骗活动进行了打击。
　　9月，对深圳市华讯财通科技有限公司涉嫌以售卖软件为名非法从事证券业务经营活动进行打击，涉嫌非法证券经营金额上千万元。同月，对深圳市胜泰投资策划有限公司及有关人员涉嫌以售卖软件为名行使诈骗活动进行了现场打击。该月，还对某涉嫌非法经营证券、期货及诈骗的场所进行联合调查。
　　深圳证监局有关负责人表示:上述一系列行为，均严重违反了《证券法》第122条“未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得经营证券业务”的规定，情节严重触犯《刑法》的，还将被依法追究刑事责任。
　　他还表示，在实际工作中将一如既往地贯彻“打早打小打苗头”的原则，对非法证券活动毫不姑息、绝不手软，始终保持高压态势。
　　此外，深圳证监局还提醒广大投资者:远离非法咨询，增强自我保护!投资者可通过登录中国证券业协会网站www.sac.net.cn，或拨打深圳证监局信访举报电话0755-83263315，查询合法证券经营机构信息，维护自身权益。