随着证券市场融资功能的日益增强，辖区拟上市公司越来越多，我局辅导监管的工作量大大增加。我局主动提高监管效率，在确保工作质量的前提下，加快辅导评估的工作进度。在辅导验收环节，我局主要采用审阅保荐机构辅导材料、约谈和实地走访相结合的监管方式深入了解辅导企业。针对保荐机构提交的辅导材料中存在的问题，及时提出反馈意见，要求保荐代表人切实履行尽职调查义务，完善辅导工作底稿；通过约谈公司董事长、总经理、财务负责人等高管人员，督促公司尽快改进经营运作中的不规范之处；现场走访公司，实地查看公司的主要办公和生产经营场所，了解公司的生产经营情况。在培育上市资源方面，今年我局还将继续联合有关部门积极推动深圳市企业的发行上市工作。
2007年初至3月16日，我局辖区内新报备辅导的拟公开发行股票公司有6家，进入辅导评估阶段的公司有7家，已由我局出具辅导监管报告的公司有2家。截至2007年3月16日，在我局辅导备案登记的拟公开发行股票公司共为30家。 |
