为使股指期货推出后得以安全平稳运行，在中国证监会的统一部署下，深圳证监局高度重视，精心组织，采取多种形式，三管齐下，全方位推进股指期货教育活动。

一、整体把关，提出做好投资者教育的监管总要求

去年底开始，深圳证监局就着手抓投资者教育，一是在辖区期货监管会议上明确向期货机构提出，要正确引导和全面介绍股指期货知识，一定要把规则讲透，把风险讲足，引导投资者完整理性认识股指期货，禁止有误导性或煽动性的行为。二是先后两次下发通知，对证券期货机构开展投资者教育做出指导，强调有关公司应根据自身实际，制定切实可行的股指期货投资者教育实施方案，立足现有客户开展多种形式的教育活动。三是落实现场的检查督促，在期货公司对投资者进行培训时，派人到现场听课，观摩了解培训效果和投资者的反映。

二、充分发挥行业自律组织在股指期货投资者教育中的骨干作用

近期，深圳证监局专门召集深圳市证券业协会和深圳市期货同业协会的负责人开会，一起研究商议共同举办股指期货投资风险教育培训班事宜，并指导两个协会制定了具体的培训方案。拟在第一阶段，从3月31日起至4月中旬举办3场培训班。为了保证培训质量，并确保培训场地安全有序，两个协会一是请有经验的中国期货业协会股指期货巡回报告团讲师上课，二是要求证券期货经营机构做好参加培训人数的报名摸底，合理安排人员与场地。由于报名踊跃，对较小的场地及时作出调整。此外，中国国际、金瑞、中航、金汇、平安和神华等辖区的期货机构也纷纷组织公司员工和客户进行股指期货专项培训。由于组织精心，培训规模较小，针对性强，讲课人与听课人之间互动交流时间较充分，培训效果普遍较好。

三、组织局内干部进行多种形式的学习，增强了监管人员的股指期货专业知识

为适应股指期货推出后对监管工作的新要求，局党委高度重视对监管干部的培训。张云东局长多次提出培训要求，曹汝明副局长亲自对师资及培训工作做出安排。在党办的具体组织下，一是邀请了中国期货业协会股指期货报告团讲师到局里讲课，传授股指期货的基础知识。二是邀请境外专家作股指期货监管业务培训，他们分别以《香港股指期货的特色及市场风险控制》、《香港期货市场监管体制》和《香港期货市场监管案例剖析》为题，结合近年来发生在香港期货市场的案例，详细介绍了香港股票指数期货的基本内容、如何监管此类业务及如何实行风险控制等内容，为我局干部上了别开生面的一课。这次内部培训，还吸引了北京局、大连局和广东局等兄弟派出机构的期货监管干部专程来听课。三是集体学习《期货交易管理条例》等有关法律规章，对股指期货推出后监管工作面临的新问题、新风险进行分析和梳理，提出了摸底调研的方案和监管工作建议，如期货公司的信息系统状况调研，期货公司的会员资格条件的摸底及分类等。

四、加大督导检查，做到规范到位，切实有效

去年底，我局发现辖区有个别期货公司及营业部，在对投资者进行股指期货的宣传推介等活动中，所散发的资料存在片面介绍股指期货的高收益、淡化甚至只字不提同时存在高风险等问题。对此，我局立即采取监管措施。第一，下发通知要求有关公司立即整改，同时对辖区所有证券期货机构提出规范股指期货宣传的相关指引。第二，在专项现场检查中增加公司是否规范宣传的检查内容。第三，在我局内外网上增加投资者教育专栏，包括股指期货基本知识、期货交易管理法规、中国金融期货交易所交易和结算规则等，引导投资者理性认识股指期货。第四，支持和鼓励辖区证券期货机构利用报纸、电台、电视台以及互联网等媒介，广泛宣传股指期货，全面引导投资人。目前不少期货公司已出版各种股指期货的宣传册子，深受投资者与从业人员的欢迎。

“高标准，稳起步”，是尚福林主席对做好股指期货监管提出的基本原则。搞好对投资者、经营者及监管者的教育，是稳起步、防风险的重要环节，我局将持续深入推动这一工作，把尚主席的指示落到实处。