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| 庄心一副主席一行来深调研 |
| 【时间：2007年06月07日】 【来源：深圳局】 【字号：大 中 小】 |
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5月14日至15日，庄心一副主席、机构部黄红元主任及相关工作人员一行，针对新的市场形势下证券公司经纪业务和跨境业务监管工作，在深圳开展了为期二天的调研活动。
5月14日上午，庄心一副主席召集部分派出机构、部分创新类券商代表，在深圳证监局召开了证券公司经纪业务座谈会。招商证券、国信证券、东海证券、申银万国证券在会上分别汇报了证券公司经纪业务的发展趋势，证券营业部经营模式的转型思路，以及投资者教育和风险揭示工作的落实情况。深圳局、重庆局、天津局、浙江局、厦门局的机构监管负责人介绍了辖区证券经营机构业务发展的新情况、新变化、新问题，并提出了相应的监管工作建议。
庄心一副主席在听取汇报后指出，投资者教育应以实用为原则，注意形式、内容、效果，逐步建立和完善投资者教育的长效机制；新网点设置上应突出营业网点的服务功能，实现扶优限劣，考虑市场份额优先、集中度优先、三方存管优先、技术安全优先，区域导向优先、并结合打非工作。此外，庄心一副主席还向与会券商代表布置了投资者教育、新设营业网点等课题研究任务。
5月15日，庄心一副主席一行继续在深圳证监局召开证券公司跨境业务监管工作座谈会。会上，招商证券、中金公司、中信证券、国泰君安证券、申银万国证券做为券商代表相继汇报了其境外分支机构（香港分公司）的业务内容与形式、发展现状，以及证券公司开展跨境承销保荐、QDII、财务顾问、收购兼并等业务的现实意义及存在的主要问题，并对跨境业务有关政策要求及监管安排提出建议。庄心一副主席仔细听取了汇报，并对相关问题做出指示。
会后，机构部黄红元主任走访了深圳辖区的部分营业部，了解证券公司基层分支机构的经营情况，并重点检查了投资者教育开展情况及合规经营情况。 |
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