一、行政许可事项
（一）分支机构设立审核
1、程序：
（1）拟在深圳辖区设立分支机构的基金管理公司，应自董事会或者股东会做出决议之日起15日内，向我局报送分支机构的设立申请材料。
（2）我局在5日内向基金管理公司出具是否受理的书面凭证，自受理之日起2日内，将申请情况通过电子邮件通报中国证监会，并以书面形式向公司经营所在地证监局就申请人是否符合《证券投资基金管理公司管理办法》第三十条第（一）至（三）项规定征询意见。
（3）我局对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，自出具受理凭证之日起5日内，作出补正通知。自受理之日起10日内，我局以电话和电子邮件形式通知基金管理公司现场检查时间、人员等事项，对拟设立的分支机构进行现场检查；自受理申请之日起40日内，我局对申请材料进行审核，以书面形式将审查意见及申请材料报送中国证监会，并以电话和电子邮件形式通知基金管理公司审核进展情况。中国证监会依据我局的审查意见，自受理之日起60日内，向申请人出具核准或者不予核准的行政许可决定，并通知申请人。
（4）申请人应当自收到核准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续，并将工商营业执照复印件报我局备案。
2、材料：
（1）、申请材料的纸张、封面及份数
纸张：应采用幅面为209*295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
封面：应标有“基金管理公司分支机构设立申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式（电话、邮箱）。
份数：3份，其中，书面资料2份（均为原件），电子版资料1份。
（2）申请材料目录
①承诺函
申请人对所提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性做出的承诺。
②申请报告
主要内容包括设立分支机构原因，具备设立分支机构条件的明确说明，拟设立分支机构的名称、场所（地址、产权证书或租赁合同）、主要负责人姓名、联系电话及传真等。
③股东会或董事会的决议。
④拟设立分支机构的主要职责和管理制度。
⑤拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。
⑥法律意见书。
（二）公司名称变更审核
1、程序
（1）基金管理公司应当自董事会或者股东会做出变更公司名称决议起15日内，向我局报送公司名称变更的申请材料。
（2）我局在5日内向申请人出具是否受理的书面凭证，自受理之日起2日内，将申请情况通过电子邮件通报中国证监会。如果公司运营地与注册地不一致的，同时以电子邮件通报公司注册地证监局。
（3）我局对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，自出具受理凭证之日起5日内，作出补正通知。自受理申请之日起40日内，我局对申请材料进行审核，以书面形式将审查意见及申请材料报送中国证监会，并以电话和电子邮件形式通知基金管理公司审核进展情况。中国证监会依据我局的审查意见，自受理之日起60日内，向申请人出具核准或者不予核准的行政许可决定，并通知申请人。
中外合资基金管理公司变更公司名称的，还应当按照有关规定办理《外商投资企业批准证书》。
（4）申请人应当自收到核准文件之日起30日内向工商行政管理机关办理登记注册手续，并将变更后的工商营业执照复印件和《基金管理资格证书》复印件报我局备案，中外合资基金管理公司变更公司名称的，还应当将变更后的《外商投资企业批准证书》复印件报我局备案。
2、材料
（1）申请材料的纸张、封面及份数
纸张：应采用幅面为209*295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
封面：应标有“基金管理公司变更名称申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式（电话、邮箱）。
份数：3份，其中，书面资料2份（均为原件），电子版资料1份。
（2）申请材料目录
①申请报告
主要内容包括公司变更事项的内容（明确说明变更事项的前后变化）、目的、必要性，对基金管理公司、基金资产的管理以及基金持有人等利益相关人的合法权益的影响等。
②股东会的决议或者董事会决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
③公司章程修正案。
④法律意见书。
（三）公司章程修改审核（涉及变更股东、注册资本、股东出资比例、住所及中国证监会规定的其他重大事项的除外）
1、程序
（1）基金管理公司应当自股东会做出章程修改决议起15日内，向我局报送公司章程修改的申请材料。
（2）我局在5日内向申请人出具是否受理的书面凭证，自受理之日起2日内将申请情况通过电子邮件通报中国证监会。
（3）我局对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，自出具受理凭证之日起5日内，作出补正通知。自受理申请之日起40日内，我局对申请材料进行审核，以书面形式将审查意见及申请材料报送中国证监会，并以电话和电子邮件形式通知基金管理公司审核进展情况。中国证监会依据我局的审查意见，自受理之日起60日内，向申请人出具核准或者不予核准的行政许可决定，并通知申请人。
2、材料
（1）、申请材料的纸张、封面及份数
纸张：应采用幅面为209*295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。
封面：应标有“基金管理公司公司章程修改申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式（电话、邮箱）。
份数：3份，其中，书面资料2份（均为原件），电子版资料1份。
（2）申请材料目录
①申请报告
主要内容包括公司变更事项的内容（明确说明变更事项的前后变化）、目的、必要性，对基金管理公司、基金资产的管理以及基金持有人等利益相关人的合法权益的影响等。
②股东会的决议，及对基金管理公司办理有关具体事项的授权书。
③公司章程修正案。
④法律意见书。 |
