近年来，为提高监管效率，深圳证监局采取多项措施，建立健全辖区上市公司的金融监管协作机制。为贯彻落实尚福林主席在2008年全国证券期货监管工作会议上关于“加强协调配合，进一步提高工作的协同性”和“建立健全适应市场快速发展需要的科学监管机制”的讲话精神，新年伊始，深圳证监局主动上门，先后走访了深圳银监局、深圳保监局和中国人民银行深圳中心支行，就深化上市公司综合监管机制的广度和深度，进一步加强对金融类上市公司的监管协作进行交流。

一、深入交流监管工作情况

在走访中，各方交流了监管动态和辖区监管对象的最新情况。深圳证监局介绍了辖区上市公司总体情况和对金融类上市公司的关注重点；深圳银监局介绍了辖区上市银行的关注重点、银行落实中国证监会与中国银监会联合下发的《关于规范上市公司对外担保行为的通知》情况，分析了美国次贷危机对辖区上市银行的影响情况等；深圳保监局介绍了辖区保险市场的基本情况以及对上市保险公司的监管情况；人行深圳中心支行介绍了辖区金融业风险监测和发展情况、房地产等主要行业信贷政策，并详细介绍了人行三大征信系统（即企业征信系统、个人信用信息基础数据库和人行深圳信用系统）的功能，以及对资信评级机构监管的情况。

二、健全监管信息共享机制

各方在沟通中约定进一步完善交流机制。深圳证监局与深圳银监局将加强对上市银行公司治理、财务和重大事项等方面信息的及时沟通，约定相互抄送必要的监管函件；与深圳保监局约定将加强交流保险行业指标分析和共享上市保险公司监管信息。

为更好地揭示和防范辖区上市公司风险，深圳证监局将进一步加强与深圳人行的合作，充分发挥人行征信系统对上市公司监管的积极作用。深圳人行将向深圳证监局开放人行深圳信用系统的查询权限，并根据深圳证监局需求定期或不定期提供上市公司及其控股股东、实际控制人在信贷、对外担保及不良信用记录等方面的企业征信系统信息。深圳证监局将向深圳人行提供行政处罚决定和市场禁入决定等信息，将其纳入人行征信系统，加大对上市公司及其高管违规的威慑力。

三、学习借鉴监管方式方法

如何进一步提高监管效率是近年来深圳证监局致力研究的课题，深圳证监局在走访中重点关注了其它金融监管部门的监管方式方法，了解了深圳银监局和深圳保监局现场监管和非现场监管工作规程、对金融企业信息系统的监管方法、列席公司董事会会议的情况等；结合对资信评级机构监管的年度工作计划，向人行了解资信评级机构监管的方式方法和监管指引。

四、共商加强监管协作的建议

在沟通过程中，金融监管部门对完善上市公司监管工作提出了不少建议。例如，深圳银监局建议进一步细化和充实上市银行信息披露内容，深圳人行建议被提名的上市公司高管应提交个人信用报告，并建议证监部门审查上市公司并购时通过人行征信系统查阅收购方债务情况和清偿情况。