深圳证管办在监管工作中，注重总结工作经验。日前，该办借庆祝成立十周年之际，组织力量编写印刷了《一线监管》。《一线监管》由深圳证管办主任张云东同志主编，各处主要业务骨干编写，集中反映了该办98年以来根据辖区实际情况和一线监管的特点创造性地开展监管工作的主要经验和做法。该书除由张云东同志亲自执笔的序言和导论外，包括上市公司一线监管、证券经营机构一线监管、期货监管和稽查执法四章，概括而言，主要包括以下四方面的内容：

一、监管思想、监管理念和价值取向

首先，在导论中比较系统地介绍了深圳证管办历年来倡导的监管目标（保护投资人利益、提高市场效率等）、监管态度（树立责任感和使命感，主动监管，在监管中得到历练，实现人生价值等）、创新精神（利用丰富的市场资源进行监管创新等）和价值取向（遵照法律法规和遵循法理精神、保护中小投资者利益、促进市场效率的三个判断标准等）。在各分篇中，又分别结合上市公司监管、证券经营机构监管、期货监管和稽查执法的特点，运用上述监管思想和理念，提出了各类监管工作的具体指导思想和理念。如，上市公司监管中的“加强监管责任，倡导主动出击”、“把促进公司规范运作作为监管工作的重要目标”、“因地制宜，探索派出机构上市公司一线监管方式和方法”、“监管必须以实事为依据，以法律为准绳，不为舆论和光环所误导”等等；证券经营机构监管中的“突出风险防范的监管核心”、“坚持预防性、持续性的监管原则”、“在建立和完善证券经营机构风险内控机制的基础上突出监管部门的外部监管”、“以检查、尤其是现场检查为主要监管手段”、“勇于监管创新，提高监管质量和监管效率”、“注重高管人员监管，建立以人为本的监管理念”等等；期货监管中的“把握监管成本与市场效率和效益之间的平衡，在工作中既谨慎稳妥又积极创新，注意对最终目标的把握，为期货公司营造出宽松有序的运作环境，促其做大、做强，不断提高为投资者服务的能力”；稽查执法中的“紧紧围绕保护投资者利益这一证券监管工作的中心任务，正确认识和对待事前把关与事后查处、客观条件和主观努力、长期效果和短期效果的关系，主动监管，主动执法，认真查处证券期货违法违规行为，促进证券市场公开、公平、高效、有序地发展”等等。通过这种介绍，使读者对深圳证管办的监管思想和监管理念有比较完整的、具体的理解。

二、监管创新和典型案例

首先在导论中介绍了深圳证管办进行监管创新的基本思路（如在创新方向上一是针对监管规则的空白之处，通过创新，填补监管法规和监管方式空白；二是以防范和化解市场风险为重点，探索新的监管方式对监管对象新的业务内容和运作方式进行有效监管；三是着眼于提高监管工作质量和效率，采用先进的信息技术加强监管）以及深圳证管办的几个典型创新案例。在上市公司监管篇中，重点介绍了深圳证管办根据派出机构的独特优势在信息披露监管方面的创新（如采取逐家审查、总体分析、事后督促等方式强化对定期报告的事后监管、日常信息披露监管中的快速反应机制等）以及在公司治理方面的创新（对董事长、监事会召集人、总经理进行集中脱产培训与考试、把大股东与上市公司的关系纳入监管范围、在辖区上市公司中建立和完善独立董事制度、有针对性地提出指导意见，下发征集投票权操作指引和累积投票制操作指引、率先加强对上市公司建立激励制度的监管、对股权托管进行规范等），并介绍了深圳证管办在巡回检查和防范、化解上市公司风险方面的独特而有效的做法。在证券经营机构监管篇中，系统介绍了非现场检查的探索、年报审计监管、现场检查的创新、高管人员管理、问题营业部的分类管理与风险营业部处置、营业部现场检查分析系统以及信息系统监管与网络漏洞检测系统的开发运用等方面的创新。在期货监管篇中，介绍了高管人员计算机信息系统、对期货经纪公司进行分类监管等。在稽查执法篇中，介绍了近年来深圳证管办转变观念、加强执法的办案情况，并重点介绍了中科创业这一典型案例。

三、业务制度、业务规范和业务指引

重视制定业务制度、业务规范和业务指引是深圳证管办的一贯指导思想。本书在导论中系统地阐述了深圳证管办这一指导思想以及近年来深圳证管办制定业务制度、业务规范和业务指引的基本情况。上市公司监管篇介绍了有关上市公司监管的业务规范和业务指引的基本情况，证券经营机构监管篇、期货监管篇和稽查执法篇除在正文中介绍制定业务制度、业务规范和业务指引的指导思想和基本情况外，还在附录中把有关文件收入。这些业务制度、业务规范和工作指引对派出机构开展监管工作具有很好的指导意义，其中不少制度和指引如证券经营机构检查工作指引和稽查办案制度和指引操作性非常强。

四、大事记和研究成果

为了以一种“浓缩”的方式反映深圳证管办近年来的监管历程，本书上市公司监管篇、证券经营机构监管篇、期货监管篇和稽查执法篇分别在附录中记录了深圳证管办上市公司监管、证券经营机构监管、期货监管和稽查执法的重大事件，这些事件从目前来看对探索派出机构一线监管方式都具有创新意义或历史意义。

另外，深圳证管办历年来结合监管实际，对在监管中遇到的热点、难点问题进行了很多研究，并提出了很多很好的政策建议。为了集中反映这些研究成果，本书也在附录中将有关的研究报告收集起来，供读者参考。

总之，本书既不是工作总结也不是研究汇编，而是具体地反映深圳证管办监管理念、价值取向和监管职责定位等监管思想的形成过程，通过案例介绍了一些监管创新，汇集了一些重要监管心得和政策建议，整理了一些重要的业务制度、业务规范和业务指引。应该说，深圳证管办全体干部多年一线监管的探索与心得在本书得到了一定的反映。深圳证管办认为本书一定还有很多不成熟或错缪之处，但本着抛砖引玉，为证券监管事业添砖加瓦的心愿，诚意奉上此书，希望证券监管同仁们批评指正，共同提高证券监管水平。