——深圳证监局召开2008年度期货经营机构监管会议

日前，深圳证监局召开了2008年度期货经营机构监管工作会议。会上传达了姜洋主席助理在广州期货监管座谈会上的讲话，曹汝明副局长做了主题发言。深圳辖区期货公司近100名高级管理人员、期货营业部负责人和深圳市期货同业协会的代表等出席了会议。

2008年，深圳证监局重点推进了深圳期货市场诚信体系建设，建立完善了“明责、尽责、问责”的责任体系，借助首席风险官的力量提升了各公司的内部硬约束，还建立了诚信档案、强化了信息披露。同时，采取立案稽查、监管谈话、通报批评等方式，加大了对不诚信行为的干预力度，增加了不诚信成本。通过一年来的推进，深圳期货市场诚信建设取得了良好的效果。

一年来，各公司成交规模呈现快速增长的态势，全年累计代理交易量和交易额分别为1.57亿手和8.51万亿元，较2007年同比分别上升了130.37%和104.57％，占全国期货市场份额的11.66%和11.92%。2008年末，深圳辖区客户保证金总额为44.72亿元，较2007年末的44.07亿元增加了1.48%；全年，手续费收入为3.63亿元，较2007年的2.52亿元上升了43.92%。

曹汝明副局长充分肯定了辖区期货经营机构取得的成绩。并结合贯彻落实广州监管工作座谈会精神，提出了2009年期货监管思路和要求。

一、继续大力推进诚信体系建设

多年的监管实践使我们认识到，必须充分发挥行业自律组织的作用，培育市场主体的诚信意识。

今年，深圳证监局还将继续加大诚信体系建设的力度。新年伊始，就支持深圳期货协会实施了《诚实守信经营挂牌制度》，希望通过这一制度安排促使各机构进一步提高诚信水平。总之，希望通过不断的努力，促使各机构形成自觉讲诚信的意识，使深圳辖区成为国内诚信水平较高的区域市场。

二、不断强化期货公司的市场中介服务功能

期货市场为实体经济服务，主要是发现价格和帮助产业客户利用期货市场的套期保值功能，规避价格波动的风险。重视产业客户的开发与服务，是期货公司持续发展、做优做强的根基。只有吸引大量产业客户的成功参与，期货公司乃至整个期货市场才能真正体现出其存在的价值。近年来，凡是与实体经济联系密切、重视为产业客户服务的期货公司，已经成为市场的主流，就足以说明这个特点。各期货经营机构应对此有清醒的认识，做到：一、做深现有品种、服务好现有的投资者；二、不断提高服务水平和开发能力，吸引更多有保值需求的现货企业和机构投资者参与市场，改善和优化客户结构；三、以合规经营和良好的市场信誉，赢得拓宽其他中介业务的试点机会。

三、正确认识分类监管，不断提高经营管理水平

对期货公司实施分类监管，不论对提高监管水平，对期货公司做优做强，还是对市场的健康发展都具有重要意义。但分类不是目的，促进期货公司不断提高经营管理水平、尽快做优做强才是目的。而且，分类也不是终身制。无论站在哪个台阶，都要将注意力放在合规经营和为投资者提供高质量的服务上，而不是放在掩盖问题或请监管部门手下留情上。

四、支持优质公司在业务创新方面先行一步

经过多年及时、有效和到位的监管与市场历练，深圳辖区的很多期货公司已经基本具备了进一步发展创新的条件。各公司一方面应切实做好眼前的经营管理工作，通过对自身的高标准、严要求，在境外业务代理、投资咨询等方面争取更多的机会和发展空间；另一方面，应在创新业务方面做出充分、扎实的前期工作，尤其是对相关风险做出评估和准备好对策，使创新风险可测、可控、可承受。

曹汝明副局长还对配合审计监管、进一步加强IT系统建设、支持行业协会的自律管理及新设机构的行为规范等，提出了具体要求。

会上，各期货公司代表还围绕诚信建设和做深做细中介服务这两个主题，进行了交流。

深圳证监局将继续以科学发展观为指导，遵循“及时、到位、有效、适度”的监管理念，督促辖区期货经营机构合规经营、防范风险，促进规范发展。