――厦门证监局认真贯彻全国证券公司综合治理工作座谈会精神

全国证券公司综合治理工作座谈会结束后，我局及时召开局长专题会议传达全国证券公司综合治理工作座谈会精神，认真学习尚福林主席《乘势推进 扎实工作 全面实现证券公司综合治理工作目标》的主题报告，并组织进行讨论。会上，我局分管领导陈小澎副局长要求证券机构监管人员要深刻领会报告精神实质，统一思想认识，增强责任感和使命感，严格履行监管职责，扎实做好证券公司综合治理工作，并就对照“六项重点工作”，提出辖区下一阶段贯彻落实证券公司综合治理工作的要求：

一是继续做好厦门证券整改后期工作。要根据综合治理方案和工作部署，对照厦门证券整改计划及我局先后下发的监管文件要求，逐一核查风险点的整改进展，督促厦门证券按期完成整改项目。

二是支持厦门证券做优做强。厦门证券要存续发展，必须增资扩股，充实资本，扩大规模，优化财务指标，申请新业务资格，改善收入来源单一的结构，提升核心竞争力；

三是建立净资本为核心的监管机制。根据《证券公司风险控制指标管理办法》的相关规定，指导督促厦门证券建立动态的风险控制指标监控和净资本补充机制，并严格测算和分析，评估风险、查找问题，有针对性的抓紧整改；

四是推动厦门证券尽早实现客户交易结算资金第三方存管。按照《关于证券公司客户交易结算资金第三方存管进展情况的通报》要求，重点督促厦门证券加大力度，清理不规范账户，为实现客户交易结算资金第三方存管打好基础。同时指导厦门证券着手启动客户交易结算资金第三方存管工作，争取提前实现第三方存管；

五是尽快完成新老国债回购转换工作。督促厦门证券根据《关于督促证券公司做好债券回购有关工作的通知》要求，制定方案，进行全面自查，未完成国债回购新老制度转换的要在2006年12月底前完成；

六是督促厦门证券进行规范类证券公司申请。按照2007年8月底前全面公开披露经审计的财务报告的要求，督促厦门证券尽快申请规范类证券公司的评审；

七是完善公司治理与内控机制。督导厦门证券进一步健全公司治理和内控机制，强化董事、高管人员的诚信责任，建立前、中、后台相互制衡的机制，强化内部稽核与审计工作，加快建立现代金融企业制度；

八是加强日常监管。认真落实综合治理工作的总体部署和各阶段工作要求，保持足够压力，强化对证券公司的持续监管，运用报表分析、资料审核和各类现场检查手段，充分利用信访、媒体等渠道，及时发现和严肃查处违法违规行为。同时要根据证券公司风险处置工作的要求，加大维稳工作力度，高度重视并积极协助地方政府妥善处理辖区机构名义个人债权问题，加强防范，妥善处理不稳定事件，防止重大群体性事件和恶性个案的发生。

    会后，我局向厦门证券有关高管人员传达了全国证券公司综合治理工作座谈会精神，要求其要认清形势，加快综合治理步伐，继续落实整改工作，在规定时限内不折不扣完成整改，以符合常规监管要求，促进规范发展。