【依据】

《证券法》第131条：证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第3条：证券公司董事、监事和高管人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。

《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第5条：证券公司董事、监事和高管人员的任职资格由中国证监会依法核准，经中国证监会授权，也可以由中国证监会派出机构依法核准。

【条件】

一、基本条件

（一）正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。

（二）有下列情形之一的，不得申请证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格：

1、《证券法》第一百三十一条第二款、第一百三十二条、第一百三十三条规定的情形；

2、因重大违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚，执行期满未逾3年；
    3、自被中国证监会撤销任职资格之日起未逾3年；
    4、自被中国证监会认定为不适当人选之日起未逾2年；

5、中国证监会认定的其他情形。

二、具体条件

（一）董事、监事须从事证券、金融、法律、会计工作3年以上或者经济工作5年以上（申请人具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽）；

（二）董事、监事须具有大专以上学历；

（三）证券公司高管人员最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务。

（四）独立董事须从事证券、金融、法律、会计工作5年以上（申请人具有证券、金融、经济管理、法律、会计、投资类专业硕士研究生以上学历，从事证券、金融、经济、法律、会计工作的年限可以适当放宽）；

（五）独立董事须具有大学本科以上学历，并且具有学士以上学位；

（六）独立董事须有履行职责所必需的时间和精力（最多可以在2家证券公司担任独立董事）。

【程序】

一、提出申请

注册地在厦门的证券公司依法申请董事、监事任职资格，应当由拟任职证券公司向厦门证监局提出申请，提交申请文件及相关材料。

二、审查核准

厦门证监局受理材料后，通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查后，向中国证监会机构监管部申请高管编码，并自受理申请之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

证券公司应当自拟任董事、监事取得任职资格之日起30日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续，否则其任职资格自动失效。

【申请材料目录】

（一）任职资格申请文件；

（二）任职资格申请表；

（三）证券公司或股东单位的推荐意见（股东单位推荐的董事、监事人选，由股东单位出具推荐意见；独立董事人选以及作为职工代表的董事、监事，由证券公司出具推荐意见）；

（四）身份、学历、学位证明文件复印件（申请人提交学历、学位证明文件复印件的，应当加盖颁发单位或出具单位的公章，或出具公证机关的公证文书或律师的认证文件，以证明复印件与原件一致；提交国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件）；

（五）最近3年曾任职单位鉴定意见（鉴定意见应当详细说明申请人在曾任职单位的职责范围、履职情况以及是否受到纪律处分等情况）；

（六）5年以上证券、金融、法律或者会计工作经历的证明（适用于独立董事）；

（七）独立性的声明，重点说明申请人是否存在《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第十一条所列举的情形（适用于独立董事）；

（八）户籍所在地公安部门出具的无犯罪记录证明；

（九）中国证监会要求提交的其他材料。

【申请材料基本要求】

1、申请材料中未特别注明的，均应提供原件。凡注明可以提供复印件的，应同时准备原件以备查验。

2、申请材料中的每一项材料均应加盖拟任职公司的公章。

3、申请材料应当制作目录。

4、申请材料一式两份，并采用A4纸张规格。

【申请材料格示文本】

1、证券公司董事、监事任职资格申请表

2、证券公司独立董事任职资格申请表

附件1：

证券公司董事、监事任职资格申请表

申 请 人                      

拟 任 人                      

拟任职务                      

填表日期                      

中国证券监督管理委员会制

                2006年11月制

填表须知：

一、本表适用于《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的拟任董事、监事人员申请任职资格。

二、申请人应在拟任职务中详细注明拟任职务名称，即申请“证券公司董事或监事”。

三、本表应由申请人本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。

四、对于表格中明确要求填写的栏目，申请人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。表内空白不够，可另附A4纸说明。

    五、表内的年、月、日一律用公历。 

六、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。

    七、申请人的联系电话须填写办公电话、家庭电话及移动电话。

八、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。

九、社会关系栏必须填列本人和配偶的父母、兄弟姐妹情况以及本人父母的兄弟姐妹情况；如无，须注明。家庭主要成员和主要社会关系中如有人员退休或去世，应注明其退休前或生前所在单位及职务。

    十、学习简历从高中开始填写，起止时间须具体到月，如有在职攻读学历、学位的情况须注明“在职攻读”。

    十一、工作履历要从首次参加工作开始填写，起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“证券、金融、法律、会计或经济类工作”。

十二、申请人的亲属不能作为其学习经历和工作履历的证明人。申请人学习经历和工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。

任职资格申请

╳╳证监局：

    本公司拟聘任        为公司    （董事/监事），特向贵局提出对      的任职资格进行审核。本公司已经对所报送的申请材料进行了审查，保证申请材料内容真实、准确、完整，如存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本公司承担相关法律责任。

特此申请。

                              申请人:（单位公章）

                                            年  月  日

申请证券公司董事、监事任职资格承诺

一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件等规定的不得成为证券公司高管人员和证券业从业人员的情形，符合《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）规定的证券公司高级管理人员任职资格条件，未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得证券公司高级管理人员任职资格。

二、本人已对《证券公司董事、监事任职资格申请表》的填表要求进行了认真、仔细的阅读，并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、本人承诺，在取得证券公司高级管理人员任职资格后，认真学习有关证券市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件，进一步掌握证券公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使自己持续具备证券公司高级管理人员任职资格条件并能够胜任证券公司高级管理人员职务。

四、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动配合、接受中国证监会的监管，维护所任职公司及其客户的合法权益，在本人的职责范围内，对确保公司客户资产安全负有责任，拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向中国证监会报告。

五、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

六、本人承诺，在担任证券公司高管人员职务后，不从事任何与所任职公司存在利益冲突的活动，不利用职权收受贿赂或者获取任何非法收入，不挪用或侵占所任职公司及其客户的资产，不将公司或者客户资金借贷给他人，不以客户资产为本公司、公司股东或者其他机构、个人债务提供担保。

如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应法律责任，并接受处罚。

                                         拟任人：

                                                              年  月  日

附件2：