各证券、期货经营机构，投资咨询机构，福建省证券期货业协会：

随着资本市场各项基础性改革工作不断推进，投资者信心明显恢复，资本市场发生了转折性变化。近期，股指波幅趋大，开户数和交易量急剧增加，交易结算系统负荷持续加重，开户不规范、委托系统堵单等情形时有发生。为贯彻落实全国证券期货监管工作会议精神，切实做好风险防范工作，维护辖区证券市场平稳有序，保护投资者合法权益，现将有关工作通知如下：

    一、进一步做好投资者教育和风险揭示工作，增强投资者风险防范意识

各证券、期货经营机构、投资咨询机构应把做好投资者风险教育和风险揭示工作放在突出位置。在向客户提供交易服务和交易产品时，应当遵守法律法规和行业自律组织规则，严格执行开户程序的相应规定，确保帐户资料真实、准确、完整，资产权属清晰，严格履行风险揭示义务和客户确认程序，认真细致做好证券、期货投资知识的讲解工作。要制定切实可行的制度和工作流程，充分利用公司网站、营销渠道、“投资者园地”等多种形式持续有效地开展投资者教育，并保证向投资者提供的信息及时、真实、准确和完整。代销基金等产品的经营机构应在显著位置张贴风险提示公告，说明基金份额与储蓄存款、债券产品等的差异，引导投资者充分认识基金产品的风险特征。投资咨询公司要客观公正提供专业咨询服务，充分揭示风险，引导投资者树立理性投资意识。 

证券期货业协会要积极发挥行业自律职能，进一步开展投资者教育活动并组织协调、督促支持会员单位做好此项工作，同时要及时总结和推广业内开展投资者教育和风险揭示工作的成功经验。

二、继续加强证券、期货市场技术支持系统的安全保障工作，有效防范技术风险

各证券、期货经营机构要继续加强技术支持系统的安全保障工作，维护业务运行系统的通畅，提升系统的能力，加强清算结算后台的管理，防范技术和操作风险。在系统负荷增加，运行压力增大的情况下，各证券、期货经营机构要加强对技术系统安全状况的全面检查和评估，及时查找薄弱环节并迅速解决。要主动采取相关措施，适时扩大系统容量，全面增强技术支持系统的安全可靠性，保障投资者证券交易全过程的畅通。对集中交易系统，要认真落实《证券经营机构集中交易安全管理技术指引》的要求，保证主机系统稳定运行、通信系统通畅、数据完整可用；对网上证券委托系统，要保证系统具有足够的处理能力，防范感染病毒、遭受攻击破坏和非法信息的传播。

各证券、期货经营机构还应注意加强应急协调处置工作，提高应对突发事故的能力。要根据市场变化，完善现有应急预案，一旦发生技术事故，要及时、妥善应对处理；重大事故要及时报告，并查清原因，明确改进措施并严格追究有关人员责任。

三、健全内部控制制度，诚信合规经营，为客户提供优质服务

各证券、期货经营机构、投资咨询机构应不断提高规范化运作水平，健全内部控制制度。要严格执行风险控制措施和内部业务隔离制度，防范经纪业务、研究咨询和公司自营、资产管理等业务的利益冲突。严禁证券经营机构及其从业人员以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺，同时在销售环节应向客户详细说明产品收费、收益分配方法等相关事项，并向客户充分揭示产品风险。不得为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券交易，不得全权代理经纪业务客户操作。对擅自发布信息引起不良反应或严重误导投资者的有关责任人员，必须严格追究责任。同时，不断提高服务效率，为投资者提供优质服务。要健全投资者投诉处理机制，加强证券、期货从业人员培训，提高员工应对突发事件的处置能力，积极做好客户的沟通、解释工作，保障投资者合法权益，防止因处置不当造成矛盾升级，引发纠纷。

四、切实做好经营场所安全保卫工作

2007年春节将至，各证券、期货经营机构、投资咨询机构要高度重视安全保卫工作。要切实提高全体员工的安全防范意识，牢固树立“安全工作人人有责”的意识。要认真排查各类安全隐患，及时制定应急预案。要认真落实各类安全防范措施，做好防火防盗工作，切实保证营业场所的安全。要制定并落实值班制度，做好春节休市期间的安全值班工作，做到责任落实到人，确保营业场所在休市期间有专人值班。遇有盗窃、火灾、自然灾害等紧急、突发事件应立即启动应急预案，妥善处理，第一时间向公安、消防等相关部门报告，同时向我局报告。

各证券、期货经营机构、投资咨询机构应认真贯彻本通知要求，规范各项经营活动。对操纵市场、误导和欺骗投资者等侵害投资者合法权益的违法违规行为，将严厉查处，并追究相关单位负责人和责任人的责任。

                           二○○七年二月八日