一、由我局审核的行政许可项目目录

1、证券公司分支机构迁址核准

2、证券公司转让、互换营业部审批

3、证券公司分支机构负责人任职资格核准

4、外国证券类机构驻华代表处地址变更核准

5、期货公司设立营业部、终止营业部审批

6、期货公司变更营业部营业场所、负责人审批

7、期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人任职资格核准

二、由我局负责初审的行政许可项目目录

1、证券投资咨询业务资格核准

2、证券公司变更股东或者股权审批
    3、期货投资咨询业务资格核准