――福建证监局召开2008年福建辖区证券期货监管工作会议

3月14日，福建证监局召开2008年福建辖区证券期货监管工作会议。会议全面回顾总结了2007年以及近5年来福建辖区资本市场的改革发展和证券期货监管工作，深入分析了当前辖区资本市场发展的新形势和新要求，就扎实践行科学发展观、深入贯彻落实党的十七大和全国证券期货监管工作会议精神，认真做好福建辖区2008年以及今后一个时期的各项监管工作做了全面部署。

福建证监局党委书记、局长岳仁华同志在会上做了《扎实践行科学发展观 着力促进辖区资本市场持续健康发展》的报告。报告指出，2007年，在中国证监会党委的正确领导下，在福建省委、省政府的大力支持和有关部门的通力配合下，福建证监局以科学发展观为指导，认真落实党的十七大和中央经济工作会议精神，扎实贯彻全国证券期货监管工作会议的各项部署，围绕“打好基础、控制风险、服务发展”的方针，立足基础建设，着眼风险防范，强化监管效果，各项监管工作有力、有序推进，取得了显著成效：一是多管齐下，促使上市公司整体质量得到有效提高；二是积极推进改革，夯实了证券期货经营机构的发展基础；三是依法治市，违法违规行为得到了遏制；四是抓“双补”促发展，上市后备资源培育取得实效；五是强化风险提示，投资者教育活动持续深入开展；六是求真务实，监管有效性进一步提高。

报告指出，回顾过去的5年，福建辖区资本市场已经发生了转折性变化，呈现出持续向好的可喜局面：历史累积的各类风险基本处置完毕；基础性改革和建设取得明显成效；市场规模迅速壮大；发展质量显著提高；发展后劲明显增强；资本市场生态环境得到有效改善。

报告着重指出，经过近几年的努力建设，辖区资本市场实现了突破性发展，跃上了新的台阶，处于新的起点，为下一阶段继续推进辖区资本市场的改革发展奠定了更为扎实的基础。辖区资本市场呈现的重要变化，展现出了新的发展格局和态势，创造了新的发展机遇和条件。我们必须在此基础上进一步解放思想，提高认识，增强持续推进资本市场改革发展的信心和决心，从实际出发，紧紧抓住当前资本市场发展的难得机遇，乘势而上，形成加快发展海西资本市场的共识和合力，扎实践行科学发展观，努力夯实市场健康发展的基础，促进市场从量的扩张向质的提升转变。今后一个时期，要按照尚福林主席在全国证券期货监管工作会议上提出的“二十四个字”工作方针和四项基本原则的要求，从福建辖区的实际出发，继续坚持“打好基础、控制风险、服务发展”的工作方针，重点抓好以下几个方面的工作：

一是抓住多层次市场发展的重大机遇，多渠道提高直接融资比重，为破解“海西”建设“钱从哪里来”的命题和困境多做贡献；二是把推进市场各类主体积极履行社会责任作为提高资本市场质量的重要抓手，持续不断地引向深入。我局近日发布了《福建上市公司、证券期货经营机构、证券期货服务机构社会责任指引》（简称《社会责任指引》），我局将继续通过举办社会责任培训会、要求披露公司社会责任报告以及现场检查等形式，督促各责任主体建立健全社会责任制度，采取实际措施落实社会责任承诺。辖区所有的上市公司、证券期货经营机构和证券期货服务机构，都要按照要求，全面贯彻落实《社会责任指引》，在追求经济效益、保护股东合法权益的同时，切实增强社会责任意识，积极保护债权人和职工的合法权益，诚信对待供应商、客户和消费者，积极从事环境保护、社区建设等公益事业，参与资本市场文化建设。我局将持续开展对履行社会责任情况的检查，扬优戒劣，认真总结好的经验和做法，并在辖区交流推广，在服务发展上，给予重点倾斜；对于敷衍了事的，作为诚信档案的失信记录给予关注。要在投资者中树立和强化社会责任意识。引导和鼓励投资者积极进行社会责任投资的同时，监督上市公司履行社会责任的情况。要充分发挥新闻舆论不可替代的监督作用，促使辖区所有的上市公司、证券期货经营机构和证券期货服务机构，扎扎实实地履行社会责任承诺。三是积极培育市场组织力，充分发挥市场自律管理和自我约束作用。凡是在我局辖区开展业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、保荐机构和财务顾问公司等中介机构，在进场执业前，必须签订尽职责任书报我局备案，以约束、规范有关人员的执业行为。加强与省注册会计师协会、评估协会等行业自律组织的沟通协作，及时通报情况，通过交流共享信息和联合检查等方式推动辖区中介机构综合监管体系的建设。对年报审计工作实行全程监管，督促各会计师事务所严格按照新审计准则要求，保持足够的执业谨慎，做好新会计准则实行第一年的审计工作。继续开展会计师事务所现场检查，做好以前年度专项检查回访，加强对审计底稿的审阅，促使会计师事务所进一步完善内部控制，提高审计质量。加强对并购重组、辅导验收等现场检查工作力度，强化对保荐机构、财务顾问公司、资产评估机构的监管。对于中介机构执业过程的违法违规行为，将视情况采取记入诚信档案、向证监会提出不适当从业建议、立案稽查，以及向相关部门通报等，严肃查处。四是切实提高信息披露水平；五是推动上市公司并购重组；六是实施差别化监管，通过正、负双向激励，全面加强诚信建设。对诚信状况良好的公司和机构，减少现场检查的频度，对其行政许可事项的申请，优先、加快办理，相应加大有利于其发展的服务力度；对于诚信状况不好的公司和机构，增加现场检查的频度，对其行政许可事项，延后、冷淡处理，相应加大促使其规范及问题查处的监管力度，并且通过信息共享，使其在银行、工商等有关部门的共同监督下，接受从严监督。

报告指出，2008年，我们要以科学发展观统领全局，全面贯彻落实党的十七大和全国证券期货监管工作会议精神，进一步夯实市场健康运行和持续发展的基础，强化风险防范与创新发展的长效机制，不断提升资本市场服务经济社会发展的水平，实现海西资本市场又好又快发展。全年，重点抓好以下几项工作：一是加强全流通下的综合监管，继续稳步提高上市公司的整体质量；二是继续推进“晋江（重点）突破”战略，抓好增量，扩大直接融资规模；三是推进证券公司的法人治理，完善合规管理制度和风控制度建设；四是打击违法违规行为，维护市场正常秩序；五是扎实推进履行社会责任的活动；六是深化投资者教育工作，培育健康的资本市场文化；七是强化中介服务机构责任，推动建立市场约束力；八是加强调查研究，深化岗位练兵，进一步提高一线监管水平。

报告最后强调，今年是贯彻落实党的十七大精神的重要一年，是举世注目的中国奥运年，也是改革开放三十周年。我们一定要高举思想解放的旗帜，在党中央和新一届国务院班子的带领下，在中国证监会的领导下，切实提高一线监管的有效性；要求辖区所有的上市公司、证券期货经营机构和证券期货服务机构，振奋精神，团结一心，在省委省政府提出建设“两个先行区”的开局之年，勇为改革开放的先行军，当好经济建设的排头兵，全神贯注地把福建辖区资本市场的各项工作做好，把事关海西发展的各项事情办好，全力促进海峡西岸资本市场持续健康稳定发展。

福建证监局党委委员、副局长田荔琴同志参加会议，福建证监局党委委员、副局长黄宗福同志主持会议并做了总结讲话。福建辖区各上市公司、拟上市公司、证券公司、证券营业部、期货营业部、证券投资咨询机构，各相关会计师事务所、资产评估机构、律师事务所，以及闽发证券清算组、上市公司协会、证券期货业协会等代表共约200人参加了会议。省高院、省检察院、省直有关部门、中直驻闽金融监管机构等单位的相关负责同志，以及新闻媒体的有关同志也应邀出席了会议。