机构设置
截至2009年9月30日，我局共有正式在编工作人员120人，下设办公室、党务工作办公室（纪检监察室）、信息调研处、上市公司监管一处、上市公司监管二处、机构监管一处、机构监管二处、基金监管处、期货监管处、稽查一处、稽查二处、法制工作处等12个处室。
办公室
职能：负责局机关综合性行政事务。具体职责包括：文件审核和跟踪督办；负责文电、机要、保密、档案管理、印章管理、安全保卫及办公自动化工作；负责本局财务工作；负责与地方各级政府及有关部门进行日常联络、接待和车辆管理等机关内勤事务管理。
负责人：
乔吉飞，副主任，电话：020-37853871
温科银，副主任，电话：020-37853885
党务工作办公室（纪检监察室）
职能：负责局机关的党务、纪检监察工作；负责人事管理、劳动工资、计划生育、因公因私出国（境）报批等工作；指导工会、共青团、妇女组织的工作。
负责人：
张朝东，主任，电话：020-37853870
信息调研处
职能：负责辖区证券期货市场信息的收集、统计、分析与发布；组织协调本局证券期货市场的调查研究；规划、组织和实施本局证券监管信息系统建设；编辑《广东证券市场动态》和《监管实践与思考》；协调新闻机构，负责向新闻机构发送新闻稿件。
负责人：
李延振，处长，电话：020-37853839
上市公司监管一处
职能：负责上海证券交易所、深圳证券交易所中小板的辖区上市公司的监管。主要职责包括：负责与证监会上市部监管一处和三处、上海证券交易所、深圳证券交易所发审部的对口业务联系；上市公司治理结构规范情况的监管；上市公司再融资、并购重组、股权激励等报备材料的审核；有关信息披露事项的事后审核、现场检查；涉及上市公司投诉举报事项的核查处理；上市公司重大风险的监控、通报及处置。
负责人：
陈骞，处长，电话：020-37853747
陈忆青，副处长，电话：020-37853757
上市公司监管二处
职能：负责深圳证券交易所主板的辖区上市公司和拟上市公司的监管。主要职责包括：负责与证监会上市部监管二处、深圳证券交易所公司部的对口业务联系；上市公司治理结构规范情况的监管；上市公司再融资、并购重组、股权激励等报备材料的审核；有关信息披露事项的事后审核、现场检查；涉及上市公司投诉举报事项的核查处理；上市公司重大风险的监控、通报及处置。
负责人：
吴霞，处长，电话：020-37853766
刘杰，副处长，电话：020-37853827
机构监管一处
职能：负责在辖区注册的证券公司及其在辖区设立的分支机构的日常监管。主要职责包括：证券公司股东及股权变更初审，证券经营机构设立、关闭、迁址和证券公司董事、监事高级管理人员任职资格等事项的审核；进行现场和非现场检查；对涉及本处监管的证券经营机构投诉举报事项的核查处理；证券经营机构重大风险的监控、通报及处置。
负责人：
王文胜，处长，电话：020-37853768
王伟，副处长，电话：020-37853739
钟丽娟，副处长，电话：020-37853795
机构监管二处
职能：负责异地证券公司在辖区设立的分支机构、证券投资咨询机构、外资证券类机构驻华代表机构的日常监管。主要职责包括：异地证券公司分支机构、证券投资咨询机构、外资证券类机构驻华代表机构行政许可事项的审核；进行现场和非现场检查；对涉及本处监管的机构投诉举报事项进行核查处理；异地证券公司在辖区设立的分支机构、证券投资咨询机构重大风险的监控、通报及处置。
负责人：
姚松涛，处长，电话：020-37853796
赵凤霞，副处长，电话：020-37853739
基金监管处
职能：负责辖区基金管理公司、基金代销机构的日常监管；对辖区会计师事务所、资产评估机构从事证券期货相关业务活动进行监管；进行现场和非现场检查；对基金管理公司及会计师事务所、资产评估机构重大风险进行监控、通报及处置；负责监督、指导、协调辖区投资者教育工作；负责组织、协调辖区打击非法证券活动工作。
负责人：
陈秀玲，处长，电话：020-37853829
张 联，副处长，电话：020-37853767
期货监管处
职能：负责辖区期货公司、分公司及营业部、期货投资咨询公司的日常监管。主要职责包括：有关机构设立、变更、终止等事项的初步审核或审核；期货公司高级管理人员任职资格的审核；涉及期货经营机构投诉举报事项的核查处理；期货经营机构重大风险的监控、通报及处置。
负责人：
戴文慧，处长，电话：020-37853737
吴 明，副处长，电话：020-37853783
陈海波，副处长，电话：020-37853860
稽查一处
职能：承担我局自行立案及证监会交由我局独立承办或牵头承办的上市公司案件的调查取证工作；承担稽查局交办的案件协助调查工作；承担证监会其他派出机构请求协助的上市公司案件调查工作；承担与上述案件有关的立案签报、会商、报备、复核、听证、复议、诉讼、送达工作；承担我局案件管理系统的日常管理和维护工作；与办理案件相关的其他工作。
负责人：
李立红，处长，电话：020-37853855
曾 怡，副处长，电话：020-37853853
稽查二处
职能：承担我局自行立案及证监会稽查局交由我局独立承办或牵头承办的证券公司、期货公司、基金管理公司、证券期货投资咨询机构的案件的调查取证工作；承担稽查局交办的案件协助调查工作；承担其他派出机构请求我局协助证券公司、期货公司、基金公司、证券期货投资咨询机构的案件调查工作；承担与上述案件有关的立案签报、会商、报备、复核、听证、复议、诉讼、送达工作；与办理案件相关的其他工作。
负责人：
王文哲，处长，电话：020-37853809
钟清萍，副处长，电话：020-37853746
法制工作处
职能：负责对我局作出的行政处罚案件组织审理、听证并提出行政处罚建议；归口管理、处理我局证券期货信访和投诉举报事项；协助证监会做好证券期货市场立法工作；负责辖内行政处罚送达和执行工作；处理涉及本局诉讼案件的相关工作；负责与有关政府部门、司法机关的执法协调；负责协调监督辖内证券期货法律实施和执行；做好行政复议所涉及的相关工作；负责对辖区律师事务所从事证券法律业务活动进行监管；负责我局日常监管工作中有关法律咨询；开展辖内证券期货法制宣传、普法教育及其他法律工作事宜。
负责人：
聂旺标，主任，电话：020-37853765
林月芳，副主任，电话：020-37853808
（以上资料截止至2009年9月30日止） |
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