近期，广东证监局了解到辖区部分商业银行、证券经纪人、社会中介等机构和个人为了增加第三方存管业务及证券开户业务量，采用“开户返现金”等营销手段组织学生、外来务工人员集中开立空头账户的现象。广东证监局认为证券经营机构在为投资者开立证券账户时如果不严格执行中国证监会关于规范证券经纪业务的各项要求，放松风险控制，则容易产生非现场开户、新开不规范账户、变相返佣、经纪人管理失控、投资者教育不到位、投资者账户被他人操纵等问题。

为进一步增强辖区证券经营机构合规意识，提高风险控制能力，完善证券开户业务管理制度和市场营销人员管理制度，广东局及时采取措施，督促各机构切实提高账户管理的规范程度，有效防范风险。一是及时向各机构通报开立空头账户返现金的调查情况，分析潜在的风险，要求各机构立即开展自查整改工作。二是要求各机构摒弃片面追求市场占有率和开户数的观念，建立健全统筹考虑长期发展方向与短期目标、业务拓展与合规性关系的考核机制，避免出现片面追求开户数量而忽视风险控制的现象。三是要求各机构进一步加强对证券经纪人的管理。四是督促各机构切实做好开户环节的投资者教育工作。五是重申明确禁止各机构非现场开户、新开不规范账户、变相返佣等违规行为。六是要求各机构对空头账户采取重点监控措施。同时，广东证监局将对空头账户的跟踪、监控作为机构监管工作的重要内容，切实防范空头账户被他人所利用和操纵。