为督促辖内各证券公司贯彻落实《证券公司合规管理试行规定》的有关规定，进一步推进公司合规管理制度建设，完善合规管理体系，切实提高公司规范运作水平，近日，广东证监局召集辖内证券公司召开合规管理制度建设座谈会，辖内6家证券公司的董事长、合规负责人以及合规部门负责人参加了会议。

座谈会上，广东局对近期机构部合规管理制度建设的有关规定进行了详细解析，同时，结合日常监管工作经验，重点对合规管理制度如何嵌入到公司各业务流程、贯穿到各业务环节以及如何为合规总监提供相关履职保障等问题进行了介绍。广东局还邀请合规制度试点公司广发证券介绍了近一年来公司合规制度建设工作经验和体会。各证券公司也分别对公司合规管理制度建设进展情况进行了汇报。

会议指出，随着综合治理工作的结束，对证券公司的监管转入常态以来，证券公司所面临的市场环境、监管环境都已经发生了重大变化，合规风险开始转变成目前证券公司面临的主要风险，而且合规风险无处不在、无时不在。合规管理制度是各证券公司适应市场变化，进一步发展各项业务的基础。目前，辖内各公司对该项工作重视程度不同，具体工作推进进度也存在较大差异，为此会议对辖内证券公司合规管理制度建设工作提出了以下几点要求：一是合规管理制度建设是近年机构监管工作以及证券公司分类评价重点，各公司要高度重视该项工作，勤练内功、夯实基础，切实有效推进公司合规制度建设；二是各公司要根据我局反馈意见，结合自身实际尽快完善公司合规方案，细化实施计划，搭建合规组织体系，并在2008年底前完成合规总监的选聘工作；三是各公司要在对公司内部控制制度进行全面梳理的基础上，形成和完善与公司合规管理体系相匹配的各项规章和制度，并形成由上至下的合规管理文化；四是合规管理工作的核心是要将合规管理制度切实贯彻到公司经纪、自营、资产管理、投资银行、研究咨询等各项业务，并覆盖决策、执行、监督和反馈等各个环节。最后，会议还强调广东局将定期或不定期组织辖内各证券公司合规总监及合规工作人员召开座谈会，交流、沟通合规管理中遇到的实际问题。