第一条 为了加强行政执法监督工作，促进依法行政，维护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《国务院办公厅关于推行行政执法责任制的若干意见》和《中国证监会关于推行行政执法责任制的实施意见》，制定本办法。
     第二条本办法所称行政违法行为责任追究，是指中国证监会各内设行政执法部门、各派出机构及其所属行政执法人员，因故意或重大过失，不履行法定职责或者在履行法定职责中违反有关法律、法规和规章的规定，侵犯了公民、法人或其他组织的合法权益，依照本办法对其进行责任追究的监督措施。
      第三条 本办法适用于中国证监会各内设行政执法部门、各派出机构及其所属行政执法人员。

  第四条 中国证监会监察局及各派出机构负责监察工作的部门，是负责行政违法行为责任追究的主管部门（以下简称“责任追究部门”）。

  第五条 发生下列案件之一的，有关行政执法部门应当及时向责任追究部门通报有关情况，对需要依法追究责任的，由责任追究部门决定启动责任追究程序：
    （一）经行政复议，被复议机关撤销、变更或确认违法的案件；
    （二）人民法院已经发生法律效力的行政判决、裁定予以撤销、变更或确认违法的案件；
    （三）当事入申诉、举报、上访，经有关部门审查后认为原行政行为错误，直接予以撤销、变更或责令撤销、变更的案件；
    （四）已经造成行政赔偿的行政案件；
    （五）行政执法机关对其具体行政行为自行撤销或变更的案件。
      第六条 有下列情形之一、依法需追究责任的，由责任追究部门决定启动责任追究程序：

（一）在行政执法责任制考核评议中发现行政违法行为的；

（二）在行政执法检查中发现行政违法行为的；

（三）行政执法部门报告本部门行政执法人员行政违法行为的；

（四）接到有关行政违法行为投诉、举报的；

（五）通过其他途径获悉行政违法行为线索的。  

第七条 对行政违法行为进行责任追究，主要审查行政执法中是否因故意或重大过失导致下列违法行为，并产生严重后果：

（一）不履行法定职责，严重不作为的；

（二）超越法定权限或滥用职权的；

（三）运用法律、法规、规章错误的； 

 （四）违反法定程序和期限的；  

（五）主要事实不清、证据不足的； 

（六）违法处置查封、冻结财产的；

（七）处理结果明显不当的；
     （八）其他违法行使行政职权的行为 。

第八条 对行政违法行为进行责任追究，按下列原则划分过错和责任：
    （一）由行政执法人员直接作出的具体行政行为违法的，由作出该具体行政行为的行政执法人员承担全部责任；
    （二）按有关程序经审核、批准作出的具体行政行为违法的，审核人、批准人承担主要责任，直接办案人员承担次要责任；但由于直接办案人员呈报的事实错误致使审核人、批准人失误造成的，直接承办人员承担主要责任，审核人、批准人承担次要责任；
    （三）因审核人、批准人更改或授意更改事实、证据或直接办案人员的意见，造成具体行政行为违法的，由审核人、批准人承担全部责任；
    （四）经集体讨论、研究作出的具体行政行为违法的，主持讨论研究的主要负责人承担主要责任，其他表示赞成意见的参加人员和提出错误处理意见的直接承办人员，承担次要责任。

第九条 对行政违法行为责任的追究，按下列管理权限进行：

（一）对内设行政执法部门及其所属行政执法人员的行政违法责任，由中国证监会监察局负责追究；

（二）各派出机构及其负责人的行政违法责任，由中国证监会监察局负责追究；

（三）各派出机构其他行政执法人员的工作人员的行政违法责任，由派出机构负责监察工作的部门负责追究；

（四）中国证监会监察局对在系统内发生的有重大影响的行政违法行为，有权视情节责成有关部门追究或直接追究。对责成有关部门追究的，有关部门应在处理结案后的5日内，向中国证监会监察局报告处理情况。

第十条  行政违法行为责任追究按下列程序进行：
    （一）立案；
    （二）调查取证；
    （三）作出行政违法行为责任追究决定（以下简称“责任追究决定”）；
    （四）被追究部门、单位或责任人员对处分结论进行反馈；
    （五）制作结案报告。
    第十一条 立案后，应当在6个月内作出责任追究决定；因特殊原因需要延长办案期限的，经分管领导批准可适当延长，但最长不得超过1年。

第十二条 根据行政违法行为的情节轻重，可以对有关部门、单位和责任人员作出如下处理：
    （一）情节较轻的，责令有关部门、单位纠正，对责任人提出批评；
    （二）情节较重，影响较大的，责令有关部门、单位纠正，给予责任人员警告或记过处分，在其本部门内通报批评，并建议有关部门对责任人员暂扣行政执法证件；
    （三）情节严重，影响重大的，责令有关部门、单位纠正，给予责任人记大过以上的处分，在中国证监会系统内通报批评，并建议有关部门吊销行政执法证件，调离行政执法岗位或予以辞退；
    （四）发现有犯罪嫌疑的，移送司法机关处理。
    第十三条 责任人员在受行政处分期间，其职务、级别和工资待遇，按有关规定执行。
    第十四条 被追究部门、单位或责任人员所在部门、单位收到责任追究决定后，应当在规定期限执行；不执行责任追究决定的，负责作出追究决定的部门应当责令其执行，并可视情况给予通报批评或者依法追究相关部门、单位负责人的行政责任。
    第十五条 被追究部门、单位或责任人员对追究决定不服的，可以自收到责任追究决定之日起30日内向负责作出责任追究决定的部门提出申诉。申诉期间不影响原决定的执行。 

    第十六条 本办法自发布之日起施行。