负责在辖区注册的证券公司及其在辖区设立的分支机构的日常监管。主要职责包括：有关机构开业、变更、业务资格和高管人员任职资格等事项的初步审核；进行现场和非现场检查；涉及本处监管的证券经营机构投诉举报事项的核查处理；证券经营机构重大风险的监控、通报及处置。