湘证监字[2004]66号                             签发人：杨晓嘉

 中国证券监督管理委员会湖南监管局行政许可实施程序规定（试行）

第一章             总 则

第一条  为了规范中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）实施行政许可行为，完善行政许可实施程序制度，根据《中华人民共和国行政许可法》、《中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定（试行）》及《关于做好行政许可实施工作有关问题的通知》，结合湖南证监局工作实际，制定本规定。

第二条  湖南证监局实施行政许可的程序适用本规定。

第三条  湖南证监局对中国证监会授权派出机构实施的项目，依照法定的权限、范围、条件和程序，实施行政许可或者出具初步审查意见。

第四条  湖南证监局实施行政许可，按照《中华人民共和国行政许可法》和中国证监会的规定，遵循公开、公平、公正的原则和便民的原则，提高办事效率，提供优质服务。

第五条  湖南证监局实施行政许可实行专人受理，专人送达，一次告知补正，说明理由，公示等制度。

第二章  实施程序

第一节  受理

第六条  湖南证监局实行行政许可专人受理制度，由负责办理行政许可的处室在处室内部设专门人员（以下称受理人员）办理行政许可申请受理事项。证券机构类行政许可项目由湖南证监局机构监管处专人负责受理；期货类行政许可项目由湖南证监局期货监管处专人负责受理；办公室负责文件受理签章。

受理一般包括行政许可申请书及有关申请材料（以下称申请材料）的接收、登记、核对、补正，作出受理或者不予受理决定，告知、送达受理或者不予受理决定等环节。

第七条  申请人提交申请材料，受理人员应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件，并予以核对。申请人委托他人提交申请材料的，受理人员还应当要求受托人提交申请人的授权委托书，出示受托人的身份证明文件。

第八条  受理人员指导申请人或者其受托人对照《湖南证监局行政许可项目目录》和《湖南证监局行政许可申报材料目录及要求》进行自我核查，申请人或者其受托人确认申请事项属于湖南证监局行政许可项目且没有遗漏有关申请材料后，由申请人或者其受托人填写《申请材料情况登记表》。

申请人通过信函方式提交申请材料的，应当附上详细、准确的联系方式并确定送达方式。

第九条  受理人员指导申请人对照《湖南证监局行政许可项目目录》和《湖南证监局行政许可申报材料目录及要求》，发现申请事项依法不需要取得行政许可或者申请事项依法不属于湖南证监局职权范围的，应当即时告知申请人不予受理，并出具《不予受理通知书》。申请事项依法不属于湖南证监局职权范围的，还应当同时告知申请人向有关行政机关申请。

第十条  受理人员接收申请材料应当按要求及时完整填写《申请材料情况登记表》。登记内容至少应当包括：申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，申请材料接收日期，具体负责审查申请材料的人员（以下称审查人员）等。

第十一条  受理人员接收申请材料并登记完毕后，应当为申请人开具申请材料接收凭证。

申请材料接收凭证应当注明申请人的名称或者姓名，收取申请材料的名称、数量、日期等以及五个工作日内告知申请人是否受理或者需要补正有关申请材料的情况。

第十二条  受理人员应当在开具申请材料接收凭证的当日填写行政许可工作单，并通知审查人员立即领取申请材料、行政许可工作单和《申请材料情况登记表》。

行政许可工作单包括申请人的名称或者姓名，申请材料的名称、数量，送转的审查人员，以及受理、审查、决定、送达等各个环节的必要信息。

行政许可工作单是确定行政许可工作流程、划分受理人员和审查人员职责的重要依据，受理人员和审查人员应当逐项如实填写。

第十三条  除本规定第九条规定的由受理人员当场决定不予受理申请的情形，是否受理行政许可申请应当由审查人员审查后决定。

审查人员收到受理人员送转的申请材料后，应当及时对申请材料是否齐全或者是否符合法定形式进行审查。

第十四条  审查人员对申请材料进行形式审查，需要申请人补正申请材料的，审查人员应当自受理人员出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内一次性提出全部补正要求。审查人员不得多次要求申请人补正申请材料。

第十五条  需要申请人补正申请材料的，经处室负责人签字同意后将需要申请人补正的内容告知受理人员，由受理人员制作《申请材料补正通知书》。申请人补正申请材料需要使用已提交申请材料的，审查人员将申请材料送回受理人员，由受理人员将申请材料退回申请人并予以登记。

申请人应当自补正通知发出之日起三十个工作日内提交补正申请材料。

第十六条  受理人员负责接收、登记申请人按照要求提交的补正申请材料，并于接收当日送转审查人员。

第十七条  在作出受理申请决定之前申请人要求撤回申请材料的，受理人员应当检查并留存申请人或者其受托人的身份证明文件（或复印件）或者授权委托书、撤回申请材料的申请，收回申请材料接收凭证，经登记后将申请材料退回申请人。

第十八条  申请事项属于湖南证监局职权范围，申请材料齐全、符合法定形式的，审查人员应当作出受理申请的决定。决定受理申请的，由受理人员制作《申请受理通知书》。

第十九条  申请人有下列情形之一的，审查人员作出不予受理申请决定：

（一）通知申请人补正申请材料，申请人在三十个工作日内未能提交全部补正申请材料的；

（二）申请人在三十个工作日内提交的补正申请材料仍然不齐全或者仍然不符合法定形式的；

（三）法律、行政法规及中国证监会规定的其他应当作出不予受理申请决定的情形。

决定不予受理申请的，审查人员说明不予受理的理由，由受理人员制作不予受理通知，告知申请人或者其受托人取回申请材料，同时受理人员应当留存一份申请材料或者申请材料的复印件。

第二十条  审查人员应当自受理人员出具申请材料接收凭证之日起五个工作日内或者接收全部补正申请材料之日起二个工作日内作出受理或者不予受理申请决定，逾期不作出决定或者不告知申请人补正申请材料的，自出具申请材料接收凭证之日起即为受理。

第二节  审 查

第二十一条   审查人员作出受理申请决定后，应当立即立卷建档，按照内部工作流程对申请人提交的申请材料进行审查。

第二十二条   材料审查原则上实行审查人员双审、处领导复审、主管领导签署结论性意见的工作程序。

     一审承担材料审查的第一责任，审查中应将审核意见详细记录在《审核工作底稿》上。一审完成后，将申报材料及《审核工作底稿》移交二审。二审承担材料审查的第二责任，审查中应就一审中提出的意见和涉及的问题进行重点审查，并将审核意见记录在《审核工作底稿》上。

一审、二审就审核中的问题进行合议，双方意见一致后，由一审责任人将一审、二审责任人签署了审核意见的《审核意见表》、《审核工作底稿》及申报材料上交处领导复审。

复审工作完成后，复审责任人要在《审核意见表》上签署意见，然后将审核材料与《审核意见表》报主管领导签署结论性意见。

申请材料和《审核意见表》是主管领导签发结论性审核意见的基本依据；主管领导签发的结论性审核意见是行政许可的意见或上报证监会的依据。

第二十三条   审查人员在审查申请材料过程中，认为需要申请人作出书面说明、解释的，原则上应当将问题一次汇总成书面反馈意见，出具《审查反馈意见通知书》。确需由申请人作出进一步说明、解释的，审查人员可以提出第二次书面反馈意见，出具《审查二次反馈意见通知书》，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。

申请人的书面回复意见不明确、情况复杂，审查人员难以作出准确判断的，经湖南证监局负责人批准，可以增加书面反馈的次数，并要求申请人在书面反馈意见发出之日起三十个工作日内提交书面回复意见。

书面反馈意见经负责办理行政许可的处室负责人签发后送受理人员，由受理人员告知、送达申请人。根据工作需要，书面反馈意见可以抄送其他有关派出机构。申请人提交的书面回复意见，由受理人员负责接收、登记并送转审查人员。

    审查人员在书面反馈意见告知、送达申请人之前，不得就申请事项主动与申请人或者其受托人进行接触。

第二十四条  需要申请人当面就其提交的书面回复意见作出说明、解释的，审查人员应当在办公场所与申请人、申请人聘请的中介机构或者申请人的受托人进行会谈，涉及重大问题的，审查人员应当做好会谈记录。   

第二十五条  审查人员在审查申请材料过程中，可以就相关专业问题向中国证监会有关部门、湖南证监局内有关处室或者其他有关单位发函征询意见，保存相关文字依据。

第二十六条  审查人员在审查申请材料过程中，依据法定条件和程序，可以直接对申请材料的有关内容进行实地核查或者委托有关中介机构进行实地核查后出具相关意见。

对有关举报材料，可以通过下列方式进行核查：

（一）要求申请人作出书面说明；

（二）要求负有法定职责的有关中介机构作出书面说明；

（三）委托有关中介机构进行实地核查；

（四）直接进行实地核查；

（五）法律、行政法规以及中国证监会规定的其他核查方式。

需要实地核查的，应当指派两名以上工作人员进行核查。经核查发现申请人涉嫌违法违规的，由负责办理行政许可的处室建议立案查处或者移送有关部门进行查处。

审查人员在作出核查决定及核查结束后，应当及时将有关情况告知受理人员。

第二十七条  审查人员需要申请人对申请材料中存在的问题进行说明、解释的，自书面反馈意见发出之日起到受理人员接收申请人书面回复意见的时间不计算在第二十九条和第三十条规定的期限内。

第二十八条  需要对行政许可申请进行实地核查或者对有关举报材料进行核查的，自审查人员作出核查决定之日起到核查结束的时间不计算在第二十九条和第三十条规定的期限内。

在行政许可受理、审查环节出具的申请材料接收凭证，送达的补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见等行政许可文件，受理人员应当加盖湖南证监局行政许可专用章。

由湖南证监局进行初步审查的行政许可，在受理环节出具的有关行政许可文件应使用加盖中国证监会行政许可专用章的函件。

第三节 决 定

第二十九条  湖南证监局实施行政许可应当自受理申请之日起二十个工作日内作出行政许可决定。二十个工作日内不能作出行政许可决定的，经湖南证监局负责人批准，可以延长十个工作日，并由受理人员向申请人出具《延长行政许可项目审查时间通知书》，将延长期限的理由告知申请人。但法律、行政法规另有规定的，依照其规定。

第三十条   由湖南证监局进行初步审查、中国证监会进行复审并作出决定的行政许可，负责办理行政许可的处室应当自受理申请之日起二十个工作日内审查完毕并向中国证监会报送初步审查意见和全部申请材料。

第三十一条  在审查申请材料过程中，申请人有下列情形之一的，应当作出终止审查的决定，出具《申请终止审查通知书》：

（一）申请人是公民，该公民死亡或者丧失行为能力的；

（二）申请人是法人或者其他组织，该法人或者其他组织依法终止的；

（三）申请人主动要求撤回申请材料的；

（四）申请人未在本规定第二十三条规定的三十个工作日内作出进一步说明、解释的；

第三十二条  审查人员认为符合前条规定应当终止审查的，提出终止审查建议，报请湖南证监局负责人签发终止审查通知。

    申请人主动要求撤回申请材料的，应当向受理人员提交书面申请，由受理人员送转审查人员。签发终止审查通知的，审查人员应当将申请材料送转受理人员退回申请人。

第三十三条  审查人员应当在行政许可期限届满前五个工作日，根据申请人的申请是否符合法定条件、标准，提出准予或者不予行政许可的建议，报请湖南证监局负责人签发准予或者不予行政许可决定或初步审查意见。

第三十四条  作出准予行政许可的决定，应当向申请人颁发行政许可批准文件，或向申请人出具《申请上报中国证监会批准通知书》，并向中国证监会报送初步审查意见和全部材料。

作出不予行政许可决定或不予行政许可的初步审查意见的，应当在不予行政许可决定或不予行政许可的初步审查意见中说明理由，并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。

第三章  送达

第三十五条  作出准予或者不予行政许可的决定，应当自作出决定之日起十个工作日内向申请人送达本规定第三十四条规定的行政许可证件或者不予行政许可的书面决定。

第三十六条  补正通知、受理通知、不予受理通知、书面反馈意见、终止审查通知、行政许可决定等行政许可文件，由负责办理行政许可的处室按照申请人选定的联系方式和送达方式统一告知、送达申请人，负责办理行政许可的处室应当对送达的情况进行记录并存档。

第三十七条  行政许可文件可以通过邮寄、申请人自行领取、申请人委托他人领取、公告等方式送达申请人。

申请人要求邮寄送达行政许可文件的，受理人员应当采用挂号信或者特快专递的方式送达，并应当附送达回证，在挂号信或者特快专递的封面写明行政许可文件的名称。受理人员应当及时向邮政人员索要证明申请人签收的邮政人员回执。

申请人自行领取行政许可文件的，受理人员应当要求申请人出示单位介绍信、身份证等身份证明文件并予以签收。

申请人委托他人领取的，受理人员应当要求受托人出示申请人的授权委托书、受托人的身份证明文件并予以签收。

受理人员应当留存申请人、申请人的受托人的身份证明文件的原件或者复印件。

第三十八条  申请人在接到领取通知五个工作日内不领取行政许可文件且受理人员无法通过邮寄等方式送达的，可以公告送达。自公告之日起，经过六十日，即视为送达。

第四章  公 示

第三十九条  湖南证监局行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要申请人提交的全部申请材料的目录和申请书示范文本等应当进行公示，以方便申请人查阅。

第四十条  湖南证监局采取下列方式进行公示：

（一）在中国证监会互联网站中湖南证监局栏目上公布；

（二）印制行政许可手册，并放置在办公场所；

    （三）其他有效便捷的公示方式。

第四十一条  负责办理行政许可的处室负责及时提供应当公示的内容，包括新授权实施的行政许可或者变更已有的行政许可的相关内容。

负责办理行政许可的处室根据审查人员提供的公示内容，具体办理公示事宜。

第四十二条  申请人要求中国证监会对公示内容予以说明、解释的，由办理行政许可的处室负责说明、解释，提供准确、可靠的信息。

负责办理行政许可的处室应当创造条件，建立健全定期或者不定期的接待申请人制度，负责解答申请人提出的行政许可事项咨询事宜。

第四十三条  除涉及国家秘密、商业秘密、个人隐私外，受理人员应当将作出的准予行政许可决定按月在中国证监会互联网站上公布。

湖南证监局作出的准予和不予行政许可决定应当在作出该行政许可决定之日起十个工作日内，由受理人员负责抄报中国证监会行政许可受理部门和许可涉及事项相关的业务部门。

受理人员负责接待有关单位和个人查询作出的准予行政许可决定。

第五章  档案管理和统计

第四十四条  负责办理行政许可的处室应当加强行政许可实施过程中的档案管理，按照湖南证监局档案管理办法，保存各种行政许可原始资料。

第四十五条  审查人员负责整理审查行政许可过程中部门内部留存的文件，包括申请材料、补正申请材料、内部会议讨论纪要、申请人书面回复意见、与申请人的会谈记录、核查报告等，制成案卷存档，并移送受理人员。

受理人员负责整理由其送达的行政许可文件的原件或者复印件、有关行政许可登记表、工作单等，并负责归档。

    负责办理行政许可的处室应当定期向湖南证监局档案管理部门移交整理后的全部档案材料，由档案管理部门予以保管。

第四十六条  负责办理行政许可的处室应当定期统计不同种类行政许可、受理和不予受理行政许可决定、终止审查决定、准予和不予行政许可决定的数量，汇总不予受理、终止审查、不予行政许可以及需要延长审查时间的理由，并将统计结果定期上报中国证监会并在局内通报。

第六章  附 则

第四十七条  负责办理行政许可的处室应当根据本规定，制定和完善内部工作细则和流程，做好工作衔接，提高办事效率。

第四十八条  本规定有原则规定，中国证监会规章及规范性文件有具体程序规定的，按照具体程序规定执行。

本规定第三章未作出规定的其他程序，适用第二章的规定。

第四十九条  湖南证监局纪检部门负责监督监察行政许可活动。在实施行政许可活动中违反本规定的，依照《中国证监会行政许可执法监督暂行规定》（证监发[2004]45号）进行处理。  

第五十条  本规定自公布之日起施行。

附件：1、湖南证监局申请材料情况登记表

2、湖南证监局申请材料接收凭证

3、湖南证监局行政许可工作单

      4、湖南证监局行政许可项目目录

      5、湖南证监局机构类行政许可事项申报材料目录及要求

      6、湖南证监局期货经营机构行政许可事项申报材料目录及要求

  二○○四年十月十九日

主题词：行政许可 程序 规定

抄报：中国证监会办公厅、机构部、期货部

  抄送：各证券公司、期货经纪公司

  分送：局领导、存档

湖南证监局办公室                    2004年10月19日印发

打印：徐  静           校对：姜新安             共印25份

湖南证监局申请材料情况登记表