诚信建设是一项基础性制度工程，搞好证券期货市场诚信建设，对于维护资本市场健康稳定发展，有着重大而深远的意义。近年来，我局高度重视辖区市场的诚信建设，在抓好日常监管工作的同时，坚持做到“四个突出”,努力推进辖区市场诚信建设。

一、突出组织领导,在健全机制中保障诚信

市场诚信工作系统性强、涉及面广，必须切实加强领导，确保工作落实。为此，我局成立了以杨晓嘉局长为组长，其他副局长为副组长，各处室负责人为成员的诚信建设领导小组，专门负责诚信建设工作开展。各处室分别确定了诚信建设责任人，专门负责本处室的诚信档案管理和运用工作。辖区各证券、期货公司也相应确定了诚信工作负责人，把市场诚信工作纳入了日常工作范畴。领导小组多次召开专题会议，研究部署证券期货市场诚信体系建设工作的新问题、新动向，促进辖区市场诚信建设工作不断发展。

二、突出宣传教育，在强化意识中培养诚信

强化市场主体的诚信意识，是推进诚信建设的动力源泉。工作中，我们把宣传教育放在诚信建设的首要位置，加大宣传力度，着力提升辖区市场诚信意识。《公司法》、《证券法》修订后，我局结合“两法”中有关诚信建设的内容，开展了“建设法治诚信市场”的主题宣传教育活动，制订印发了诚信建设宣传手册，向辖区上市公司、证券期货公司免费发放。去年，我们结合省里开展的“信用改变生活”主题活动，开展了信用知识竞赛、诚信建设大讲堂等活动，社会反响良好。同时，注重在日常监管中强化诚信意识，每次召开辖区证券期货市场监管工作会，都将诚信建设作为一个主题进行宣讲，不断提升辖区证券期货市场的诚信意识。

三、突出制度创新，在规范档案中促进诚信

开展诚信建设，诚信档案的建立是关键。为确保诚信档案规范健全，我局以制度创新为突破口，制订了《湖南证监局诚信档案工作制度》，明确了诚信档案管理的内容、要求和程序，建立了由审核员、处室负责人、分管领导三级复核的工作制度，诚信档案建立工作成效显著。2004年以来的诚信信息录入工作提前完成，共录入诚信监管档案65条，其中，上市公司监管函建档43份，证券公司监管函建档19份，期货公司监管函3份，全部整理归档。立案稽查情况是诚信档案的重点，2004年以来，我局自主稽查立案15次，稽查对象11家，每一次稽查结束后，我们及时将立案稽查通知书复印件及相关资料进行收集，填写相应《计入诚信档案建议表》，交相关部门存档。目前，2004年以前相关信息的录入工作正在抓紧进行，对2007年以后的新发生的相关信息，采取诚信信息零报告制度的方式，确保信息录入的及时、完整。同时，加强对辖区证券经营机构经纪业务的诚信管理，将营销人员数据库与诚信系统有机结合，建立了“湖南辖区证券经营机构营销人员管理数据库”，制定统一的《营销人员证书》，加强对营销人员的培训，将营销人员诚信纪录纳入个人档案，严格要求，严格管理。

四、突出资源整合，在信用公开中带动诚信

诚信建设是一项系统工程，一个区域、一个系统的信用体系是不成熟、不完善的，其功能也十分有限。要发挥诚信建设的最大功效，就必须加大资源整合力度，主动融入已有的信用信息系统，扩大信用信息公开范围，以信用信息的大公开，促进诚信建设的大发展。近年来，我们积极参与湖南省社会信用体系建设，制定了《信息上网披露管理暂行办法》,利用现有的全省“三库一网一平台”信用网络，加大信息报送力度，共报送辖区证券期货从业人员和高管人员资质信息和处罚信息5000多条，实现了全省范围数据交互共享。同时，积极运用湖南省信用网重点曝光了大股东占用上市公司资金、上市公司非公允关联交易、违规使用募集资金、虚假信息披露等行为。如2006年，为配合上市公司大股东占用资金清理工作，对上市公司大股东占用资金进行了披露；2007年，对近五年来被交易所谴责的上市公司高管人员名单进行了披露。