截至2008年5月31日，湖南4家期货公司共有19380个账户（包括非正常休眠账户9051个，正常账户10329个），其中符合开户实名制的合格账户10115个，占10329个正常账户的合格率为97.93%。为确保湖南辖区开户实名制工作按期顺利完成，我局主要从以下三个方面开展工作：

一、开展保证金安全存管试点，完善风险控制，为实施开户实名制提前做好准备

2004年，我局开展了期货客户保证金封闭运行试点，2006年开展了期货客户保证金安全存管试点，在客户管理、保证金安全等方面积累了成功经验。2007年11月，我局专门组织辖区4家公司董事长、总经理和营业部负责人赴浙江等国内期货市场发达地区学习调研，重点学习开户环节的流程设计和风险控制。根据调研经验，结合辖区实际，我局汇总4家公司开户环节的流程设计和风险控制的优缺点，统一出台了湖南期货经营机构客户开户流程指引。各公司根据指引及时调整了公司相关制度和流程，规范了业务模式。上述措施使我局为后期开展期货公司开户情况检查、正式实施开户实名制提前作好了相关准备。

二、调动期货公司积极性，制定切实可行的支持保障措施，为有效开展实名制工作打下坚实基础

从2007年11月29日到2008年5月 ，我局向辖区内公司下发了五次通知，召开了四次专门会议，宣传开户实名制工作的重要意义，通报工作进度，交流工作经验，明确各阶段的工作重点和工作方法。通过努力，极大调动了期货公司的工作积极性：一是给予高度重视。各公司高度重视实名制工作，从人、财、物上优先保证，并要求营业部宁可暂停发展客户也必须先完成实名制工作。二是实行责任包干。各公司实行“三分三具体的包干政策”，即将对老客户的实名制规范工作通过分片、分级、分人，包干到具体地区、具体部门、具体人员，并与工资奖金挂钩。经过全员负责、包干到户、利益挂钩、增大投入等多项措施，实名制工作稳步推进。三是发挥技术优势。随着客户数量的增多，管理影像资料的工作量越来越大，而且查询、统计和审核很不方便。德盛期货组织技术力量，根据实用性、易操作的原则，历时一个月开发了一套影像资料管理系统，经过多次修改和试用后正式启用。通过这套系统，营业部可将采集的客户电子照片和身份证扫描件录入系统，由总部审核员进行审核，合格的归档保存，不合格的退回由营业部重新录入。同时，该系统还具有强大的查询和统计功能。使用这套系统后，开户实名制的工作效率得到了很大提高。

三、加强现场检查督导，落实监管责任制，为如期完成开户实名制工作提供有力保证

一是把握工作进度。为掌握工作主动权，我局在今年初设计了规范开户实名制进度统计表，要求公司每周末将工作进度上报我局，具体到已规范不合格账户数量、已规范不合格账户占基准日账户总量的比例、已规范有效账户中不合格账户占基准日有效账户的比例等多项内容。我局根据完成情况，对进度快的公司予以肯定并要求其再接再厉，对进度慢的公司则采取谈话提醒等监管措施，从而形成了推动实名制工作的动力和压力，进一步提高了公司的主动性和积极性。

二是加强现场督导。今年以来，我局结合净资本风险控制体系检查、实名制专项检查、信息系统安全检查等方式，三次对辖区期货公司开户实名制工作进行现场检查，检查时间持续约一个月，及时发现公司存在的相关问题并指导公司加以改进和完善。根据现场检查结果，我局两次向期货部上报湖南辖区完成开户实名制工作的情况，并提出了统一休眠账户等账户分类标准、协调交易所等相关部门配合限制开仓、加大清理规范实名制宣传、推迟实施限制开仓时间等建议。

三是落实监管责任。各监管责任人深入公司现场持续蹲点，与各公司相关负责人一道逐一核对数据，检查影像资料，检查结算账户系统与开户环节资料的一致性，确保检查不走过场，数据不失真。同时，监管人员充分利用在现场与客户直接接触的机会，向客户进行政策宣传和投资者教育，并请他们向其他客户进行宣传发动，配合加快开户实名制工作进程。

四是防范潜在风险。为了做好对5月31日前未完成开户实名制工作客户账户的冻结处理工作，我局要求各公司结合维稳要求，针对客户的投诉和过激行为，提前做好预案，维护辖区期货交易的稳定运行。6月1日，各公司对剩余的104个不合格账户进行了冻结，并继续进行实名制规范。截至目前，辖区4家期货公司尚未发生因开户实名制引起的客户纠纷。