2008年4月23日，我局召开“辖区证券经营机构合规工作座谈会”，就如何深化合规管理工作、促进证券经营机构持续健康发展进行了交流和探讨。杨晓嘉局长主持会议并讲话，辖区内4家证券公司的董事长和主要高管人员、各证券营业部主要负责人等约120人参加会议。

杨晓嘉局长做了题为“深化合规管理、促进行业健康发展”的主题报告，提出辖区的证券经营机构合规管理工作要“深化三点认识，抓好六个重点，加强六项监管”。

“深化三点认识”，就是要认识到：第一，合规是底线，没有合规做基础，什么事都免谈；第二，合规是发展机遇，没有合规就意味着丧失发展机遇；第三，合规是企业文化的落脚点，要把企业文化建设成合规文化，使合规经营在企业文化中占主导地位。

全体高管人员一定要充分认识，合规的关键是“合规制度合规人”。当前要“抓好六个重点”，推进合规管理制度的全面实施：一是要进一步提升对合规管理工作的认识，从“要我合规”迅速转变到“我要合规”，在今年9月底前要做到人员、制度、执行三个到位；二是要高度重视合规总监选聘、合规管理部门设置及职责分工，充分保证合规总监的独立性和知情权；三是要全面梳理业务流程，修订完善各项合规管理制度；四是要严格执行合规留痕的工作要求；五是加强合规监督，建立合规责任考核机制；六是要加强对高管人员和全体员工的合规培训。

“加强六项监管”，就是要通过实行跟踪检查现场督办、合规总监定期报告和履职评价、责任减免、合规评价、与分类评级挂钩、高管责任追究等六项监管制度，推动合规管理工作落到实处。

作为首批6家试点公司之一，泰阳证券在座谈会上介绍了合规管理试点工作经验。公司目前已全面建立并实施了合规管理制度，其主要特点是在设立专门合规部门的同时，还在各业务部门和各营业部设立了合规专员，使部门决策实现了合规留痕。合规专员最大的特点是具有一定的独立性，对合规总监负责，其绩效由合规总监考核。仅今年3月份，泰阳证券的合规专员就报告了业务和管理环节170多个异常情况，并及时督促整改，化解了风险。

与会代表也积极发言，畅谈了深化合规认识、推进合规制度建设、实施合规管理工作的经验和体会。

财富证券董事长胡军在发言中表示，要将合规管理作为提升证券公司核心竞争力的工作来抓。今年1-4月，公司合规监察中心组织各部门风控专员实时监控业务风险，发出风险警示函39份，协调督促化解了风险。

湘财证券董事长陈学荣认为，从公司发展的角度来看，合规的意义在于合规创造价值、合规赢取资源、合规赢得尊严、合规保障安全。目前，合规管理工作中尚存在六个误区：一是认为不合规是历史原因造成，对其熟视无睹；二是从众心理，并将此上升为理由；三是人性因素，将道德标准和行业规则要求混为一谈；四是功过理由，以功抵过；五是考核压力；六是认为合规是非常态，出了事才讲合规。在3月份的合规检查和稽核中，公司对违反制度的6名相关责任人进行了行政处分。他表示，要从方向制定、治理结构、制度安排、队伍建设等四个方面深化合规管理工作。

泰阳证券总裁何亚刚认为，合规工作不能从仅从成本和效率来考虑。从短期来看，设立合规专员付出了成本，执行合规工作流程延迟了效率，但这是必须付出的，值得付出的。从长期来看，合规将有利于成本的降低和效率的提高。

会后，与会代表纷纷表示，通过召开此次座谈会，提高了认识，交流了经验，明确了努力方向和工作重点，对进一步深化合规管理工作必将起到良好的促进作用。