 |
信息公开 |
|
专项业务 |
|
在线服务 |
|
公众参与 |
|
|
 |
|
 |
| |
| 湖北证监局领导赴天风证券调研 |
| 【时间：2008年07月16日】 【来源：湖北局】 【字号：大 中 小】 |
|
|
为进一步检查落实辖区证券经营机构合规经营、稳定运行及创新发展等情况，湖北证监局局长黄有根、副局长王广幼率机构处相关人员，于7月11日下午前往天风证券公司总部进行调研。黄有根局长一行听取了公司关于2008年上半年经营情况和下半年工作安排的汇报，重点了解了公司自迁入湖北辖区以来，在经纪业务拓展、合规建设、账户规范、安全运营、信息系统保障以及抗震救灾等方面开展的具体工作，并就公司下一步规范发展的有关问题提出了要求。
黄有根局长充分肯定了天风证券迁址以来的各项工作，他指出，天风证券在面临今年总部搬迁、营业网点受地震影响、市场行情波动大的三大不利条件下，保持了经营相对稳定，取得了一定的成绩。他要求天风证券，要把握机遇，扎根武汉，增加实力，做大做强。一是要进一步加快发展步伐，依法合规扩充资本规模，理顺公司管理体系，加强各项基础制度建设，尤其是信息系统的建设；二是要进一步提高合规管理水平，健全合规管理体系，完善合规制度建设，加强员工合规意识，保持合规部门与监管部门的良性互动；三是要进一步探索创新实践，一方面要以经纪业务为中心，找服务创新点，优化盈利模式，建立经纪业务的特色品牌；另一方面要从实际出发，在经纪人管理模式上进一步摸索实践，增强经纪人的企业归属感，加大对经纪人的实际约束力，争取形成独特的经纪人管理模式。
王广幼副局长结合目前公司的现状，就公司合规经营和稳健发展提出了三点要求：一是要坚持稳健经营，公司要进一步以经纪业务为中心，走专业化发展的道路，不断提高服务质量，逐步建立品牌特色；二是要做好合规管理，针对公司曾经暴露出大股东减资和信息系统安全隐患等问题，要吸取教训，加大整改力度和防范意识，完善公司的合规机制，提高公司的风控能力；三是发展要结合自身实际，2008年天风证券的分类评级从3C级跃升至2B级，公司进入上升发展期，但此时更要综合考虑市场和公司自身的各项因素，尤其在下一步增资扩股和增设网点的问题上，要量力而行，确保公司的平稳持续发展。 （机构处）
|
|
|
|
|
 |
|
 |
|
.gif)
