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| 大力推进开户实名制 加强期货公司基础性制度建设 |
| 【时间：2008年06月03日】 【来源：湖北局】 【字号：大 中 小】 |
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期货公司推行开户实名制和客户影像采集，是促进公司规范运作、切实防范风险、保护投资者合法权益的重要举措，也是2008年湖北证监局加强市场监管、夯实基础建设的重要工作。按照中国证监会《关于进一步加强期货公司开户环节实名制工作的通知》（证监期货字【2007】257）、《关于期货公司开户环节实名制工作有关问题的通知》（期函字【2008】85号）等一系列文件精神，湖北证监局在2007年底督促辖区期货公司完成影像采集设备购置、新开客户实行开户实名制的基础上，今年以来又采取各种措施，下大力气推动期货公司原有客户按期实行开户实名制。经过不懈努力，到2008年5月底辖区期货公司完成开户实名制工作完成率平均达到有效账户数的96.1%，其中长江期货经纪有限公司的完成率达到97.67%，较好地完成了此项工作。
一、反复宣传，广泛动员，提高认识。由于期货公司老客户多，历史较长，情况复杂，推行实名制难度较大，期货公司负责人普遍产生畏难情绪，存在“拖、等、看”的现象，针对这一情况，湖北证监局反复宣传，强调实行开户实名制对于期货公司防范风险、培育成熟客户、开展有效服务的重要性，推行开户实名制，不仅有利于保障投资者的合法权益，也有利于期货公司规避法律风险、保护公司正当权益，是“双赢”措施，不断提高期货公司负责人的认识和开展此项工作的积极性。要求期货公司“再大的困难也要克服，再难的工作也要做好”。同时，广泛动员，提高工作人员的主观能动性，积极想办法、出点子，想方设法完成任务。今年以来，湖北证监局先后3次召开辖区期货经营机构开户实名制工作会议，按期听取工作汇报，要求期货公司抽调精兵强将，组建工作专班，加大工作力度，定期汇报进度。
二、一人一户，对口督促，提高实效。为了提高工作效率，有针对性的发现问题，解决问题，湖北证监局实行蹲点督促，分工到人，期货处每名工作人员均负责一家期货经营机构，定期到公司检查，督促公司采取措施，加快进度，帮助期货公司及时清理休眠客户。对于无法联系的客户，及时登报公告，督促期货公司组织人员，通过多种途径联系客户，上门服务。各公司与工作人员签订了完成开户实名制责任书，以此提高工作人员的责任心。期货处按照有关文件要求，对期货公司老客户推行开户实名制进行定期现场检查，达不到进度的现场督促，推动实名制工作按期完成。
三、明确目标，把握进度，大力推进。2008年初，湖北证监局向辖区各期货公司提出了到5月底开户实名制必须达到90%以上目标要求。而到5月中旬，部分机构离完成这一目标存在很大差距。为此，湖北证监局要求监管责任人集中利用半个月的时间，每天到公司督促，提出解决办法：一是按照中国证监会的有关文件精神，对部分长期无交易，资金在1000元以下的客户按休眠户处理；二是提前公告，要求客户按期到公司办理开户实名制手续；三是对资金量较大、又在交易的客户，由公司上门服务；四是对少部分客户，公司可采取停止开新仓的办法，督促其与公司联系。通过最后半个月的努力，辖区期货公司按时完成了工作任务。 （期货处）
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