青证监发[2008]195号

辖区各上市公司：

根据中国证监会《关于强化持续监管，防止资金占用问题反弹的通知》（上市部函[2008]118号）和《关于2008年进一步深入推进公司治理专项活动的通知》（上市部函[2008]116号）等有关文件精神，为进一步规范辖区上市公司日常经营行为，提高上市公司治理水平，我局将于2008年8月下旬至2008年10月底开展上市公司规范运作专项核查，现就有关事宜通知如下：

一、专项核查范围

青岛辖区全部11家上市公司。

二、专项核查内容

本次重点核查以下几方面的内容：

一是2007年青岛辖区上市公司治理专项活动整改完成情况。

二是上市公司独立性情况，包括但不限于上市公司防止资金占用长效机制建立健全情况、资金流出的内部流程和决策机制建立及履行情况；关联交易及其决策程序履行情况等。

三是上市公司信息披露制度建立健全及履行情况，包括但不限于敏感信息内部排查、归集、披露机制建立健全情况；定期报告的编制、审议、披露程序；重大事项的报告、传递、审核、披露程序；股东、实际控制人信息问询、管理、披露制度；信息披露的责任追究机制等。

四是上市公司对外投资、担保、资产重整等经营行为的规范运作情况。

五是股东大会、董事会、监事会及董事会各专业委员会规范运作情况。

三、专项核查时间范围

根据中国证监会有关文件精神，本次专项核查时间范围为2008年1-6月，根据核查需要也可前后延伸。

四、专项核查人员组成

青岛证监局上市处工作人员。

五、需提前准备的材料

（一）2008年公司股东大会、董事会、监事会会议记录；

（二）独立董事、审计委员会与公司管理层、审计机构就2007年年报审计见面会会议记录；

（三）2008年公司所有对外投资、担保、抵押等合同或协议；

（四）2008年1-6月份公司银行对账单及银行余额调节表；

（五）2008年1-6月公司财务报表、明细账、凭证等；

（六）2008年1-6月公司所有信息披露文件；

（七）2008年1-6月公司关联交易发生额、关联资金往来发生额和关联方债权债务余额；

（八）核查中需要的其他资料。

请辖区各上市公司根据通知要求，提前准备好相关材料，各相关部门关键岗位人员届时在岗，认真配合我局核查工作。

特此通知。

                            二○○八年八月十九日