青证监发[2008]108号

光大证券青岛香港西路证券营业部、申银万国证券青岛太平路证券营业部、海通证券青岛湛山一路证券营业部、海通证券青岛杭州路证券营业部、华泰证券青岛宁夏路证券营业部：

根据中国证监会《关于做好证券公司中间介绍业务开业准备情况检查工作的通知》（证监办发[2008]6号）要求，我局定于5月21日至6月20日对你营业部开展中间介绍业务的准备情况进行现场检查。请你营业部负责人及相关工作人员配合我局检查工作，并按照检查内容做好相关准备工作。主要检查内容如下：

一、开展中间介绍业务的基本要求

（一）是否设置有相对独立的中间介绍业务场所，有显著业务标识，并与证券业务场所相对分开。

（二）是否持续有2名以上具有期货从业资格的业务人员。

（三）是否有完备的中间介绍业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度，并有效执行。其中，协助开户业务流程是否完备、合规，协助风险提示、客户投诉处理是否能做到及时、有效。

（四）是否按规定在业务场所充分公示中间介绍业务范围、负责中间介绍业务的业务人员的名单和照片、期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式、客户开户和交易流程、出入金流程、交易结算结果查询方式以及证监会规定的其他应公示的信息，公示信息是否准确、合规、充分，并按要求及时调整。

（五）是否具有符合业务发展需要的客户影像资料采集系统，是否能将客户上述资料及时传递给期货公司；是否安装并向客户提供即时的期货行情信息，是否能为客户现场交易提供所需的期货交易设施，期货交易系统是否进行了测试。

（六）是否有向客户提示风险的可行方案。

二、行情和交易设施运行情况

（一）向客户提供的期货行情信息系统是否稳定、即时，是否出现行情信息中断、延时或者瘫痪等现象。

（二）现场安装的期货交易系统是否稳定可靠，数据传输是否安全，是否采取了加密、身份认证、防病毒等必要的安全技术措施；是否可提供互联网交易的客户端软件，是否出现系统堵单或瘫痪。

（三）是否计划逐步配备用于期货客户开销户、查询修改，以及对客户持仓的风险控制等的柜台系统。

特此通知。

二○○八年五月二十二日