9月25日，青岛证监局机构处全体同志在韩汝俊副局长的带领下，深入辖区中信万通证券公司青岛开发区营业部组织召开了第三季度监管例会。中信万通证券公司经理层领导班子及相关业务部门、证券营业部的主要负责人参加了会议。

会议首先听取了中信万通证券公司总经理对今年1至8月份的经营情况和下一步工作打算的报告。公司合规总监及合规部负责人对前期合规管理工作进展和履职情况进行了详细汇报。

韩汝俊副局长对公司在第二、三季度期间的奥运维稳、账户规范、动态风控系统建设和公司治理结构改善等工作给予了充分肯定，对公司在复杂多变的市场环境中取得的可喜经营业绩表示满意，对公司在2007年度证券公司分类评价中首次跃入A类的新突破表示祝贺。韩汝俊副局长要求中信万通证券公司在看到成绩的同时，还要清醒地意识到后面的工作依然任重道远，公司全体人员要再接再厉，年底前要严格按照证监会及我局的监管要求继续抓好以下八项重点工作：

一、在政策尺度范围内继续完善现有的公司合规管理体系，确保年底前优质高效地完成合规管理建设工作；

二、完善以净资本为核心的证券公司风控指标体系，按期完成动态风险监控系统建设工作；

三、巩固账户规范成果，确保公司持续维护账户规范管理；

四、维护辖区市场秩序，全面规范对证券经纪人的管理；

五、切实保护投资者利益，在市场波动中做好投资者教育和稳定工作；

六、严格贯彻证监会的工作要求，落实行政许可批复附带事项；

七、进一步改善公司治理结构，尽快组织完成公司应试未试或应审未审的董、监事和高管人员任职资格申请材料的报送工作；

八、不断完善各项制度，做好基金销售机构现场检查相关准备工作。

最后，我局与公司与会代表针对以上重点工作和当前市场热点问题进行了自由座谈，充分交换了各自意见。通过面对面的沟通交流，一方面使公司强化了对我会监管政策及我局各项监管要求的理解度，提高了公司配合我局监管工作的主动性；另一方面，我局也进一步贴近了市场，掌握了公司经营管理情况，同时向监管对象详尽阐释了我局的各项监管要求和工作部署，这对继续探索科学高效的监管模式，加强青岛辖区机构监管工作起到了良好的促进作用。