为深入学习领会《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》，促进辖区证券经营机构规范发展，2008年5月6日上午，青岛证监局组织召开两个条例学习座谈会，辖区各证券经营机构负责人及律师事务所专业律师参加座谈。

会上，各机构负责人就两个条例出台的背景和意义进行了深入讨论，认为两个条例是贯彻落实《证券法》的重要举措，是在总结证券公司综合治理经验和教训的基础上，结合资本市场运行和证券公司发展过程中出现的新情况、新问题而制定的。两个条例的出台为加强和改进证券公司监管，保护客户合法权益，防范证券公司风险，实现证券行业规范发展提供了法律保障。各证券经营机构负责人还针对比较关心的经纪人聘用和管理、佣金标准设置、法律责任承担等问题交流了看法和意见。律师事务所专业律师从法律角度解析了两个条例具体条款的内容，阐明了相关概念的内涵，进一步加强了各证券经营机构对两个条例的理解。

为进一步学习贯彻两个条例，加强对辖区证券经营机构的监管力度，我局提出了五点要求：一是各相关机构要组织全体员工深入学习，努力吃透精神实质，准确掌握主要内容，切实遵守两个条例；二是要对照条例检查公司各项规章制度、业务规则的合规性，对于存在的问题要立即着手完善解决，牢固树立合规经营、规范发展的经营理念；三是要切实贯彻落实两个条例的要求，严格控制和防范风险，坚决杜绝新增违规问题的产生；四是要认真履行保护客户资产的义务，切实维护客户权益，提高服务质量，维护辖区证券市场秩序稳定和谐；五是要认真履行信息报告和披露义务，发现问题及时上报，及时沟通，积极配合监管部门做好各项工作。