2002年度期货经纪机构年检工作即将开始，为了切实做好年检工作，督促各机构规范运作，进一步提高辖区内期货经纪机构的整体素质，郑州特派办于2003年1月21日组织召开了“河南期货经纪机构年检工作会议”。河南辖区内的30家期货公司及营业部的主要负责人参加了本次会议。

会议传达了中国证监会关于做好2002年度期货经纪机构、期货经纪公司高管人员任职资格年检的有关注意事项及要求，内容包括：《关于做好2002年度年检工作有关事项的要求》、《期货经纪公司高级管理人员任职资格年检工作实施细则》、《关于期货经纪公司高管人员管理工作有关事项的说明》、《关于期货经纪公司财务负责人等以及董事、监事有关任职资格核准、备案事项的说明》、《期货经纪公司及营业部现场检查要点》等文件。

郑州特派办在会议上对本次年检工作提出了具体要求：一是要求各期货经纪机构要按特派办规定的时间报送年检材料，保证年检工作按时完成；二是明确今年年检工作的具体方法。中国证监会将年检工作的复审权下放到各派出机构，实行以材料审核和现场检查相结合的方式进行年检。我办将对辖区内全部期货公司及2002年以前成立的营业部进行现场检查，对2002年以后批设的营业部进行抽查；三是要求营业部将地址、人员等的变更情况在现场检查前及时向我办通报备案；四是强调期货公司及营业部现场检查的重点和上报年检材料的要求。对年检中发现违法违规情况的，我办将视其性质的严重程度提出处理意见并暂缓通过年检或不予通过年检。五是指出高管人员年检的重点是高管人员在整个年检年度内遵守法律、法规、规章和政策的情况，履行职责能力以及是否配合和接受监管等情况进行综合评价。年检以年度内高管人员日常考核的情况、高管人员自查材料、公司对高管人员的评价鉴定为依据，对高管人员进行年检谈话。六是通知各公司，在年检工作期间，特派办将暂停期货公司股东资格核准工作及随后的股权变更核准和备案工作。

本次会议上，还指出了一些高管人员日常管理中的问题：一是要认识到高管人员提前任职的危害性，督促辖区内各机构要严格执行《管理办法》，按照规定的程序任用高管人员，杜绝提前任职情况的发生。对于已经发生提前任职情况的，一经发现，严肃处理；二是关于高管人员免试标准问题，指出了对于免试取得期货从业人员资格要区别对待、从严掌握。三是关于比照高管人员管理的问题，对分支机构负责人、财务部门负责人等的任职资格要比照高管人员核准，将核准结果向期货部备案；四是对高管人员的日常管理和责任追究，当公司出现违法违规时，除了对公司进行处理外，对负有责任的高管人员，必须明确责任，采取相应监管措施。所有处理措施都将记入高管人员的诚信档案，作为今后进行审慎监管的依据。五是关于资格公示的组织工作，与资格公示相适应，高管人员任职资格批准后，不再颁发资格证书，而是通过中国证监会网站及其它方式进行资格公示，同时由派出机构向公司批复其任职申请。公示信息和派出机构批复文件都作为高管人员任职资格的有效依据。

与会人员认真听取会议精神，并表示一定要高度重视本次年检工作，认真进行自查，严格按照要求准备年检材料，以便顺利通过年检。