中国证监会有关负责人就《冻结、查封办法》答记者问

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中国证监会有关负责人就《冻结、查封办法》答记者问

【时间：2007年12月17日】【来源：河南局】【字号：大中小】

自2006年1月1日起，新的《证券法》开始施行。中国证监会发布的《中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法》(以下简称《冻结、查封办法》)也同时生效。对这一办法的出台，中国证监会有关负责人回答了记者的提问。
　　记者：这次《证券法》修改的重要内容之一，是赋予证券监管机构一些准司法权，这在我国行政执法部门中是比较少见的，引起了社会的广泛关注和讨论，认为是证券立法的一大进步，您如何看待这种突破?
　　负责人：立法机关的这一授权，是根据证券执法的现实需要，在总结经验和教训的基础上，参照其他国家行之有效的做法，经过反复比较、权衡、讨论之后做出的，其根本目的在于，提高执法效能，有效保护投资者，维护市场秩序。证券违法犯罪案件的特点，表现为危害易于扩大、蔓延，证据容易毁损、灭失，资金容易隐匿、转移，如不及时制止和控制，不仅案件本身难于查证，难于处罚，还可能引发系统性风险，危及市场的安全运行。基于这些考虑，绝大多数国家或地区都赋予证券监管部门必要的行政执法权，使其在监管中可以采取必要的强制措施。这次《证券法》修改，全国人大常委会授予证监会这项权力，就是要建立国际通行的制度，利用法制手段，打击违法行为，保障市场参与人的合法权益，努力建设一个健康、强大的资本市场。记者：在新《证券法》施行之际，证监会以主席令的形式，发布了《冻结、查封办法》，主要基于哪些考虑，要达到什么样的目的?
　　负责人：这次《证券法》修改新增的执法权，最重要的执法手段之一就是冻结、查封权。为了规范这两项权力的行使，我们以部门规章的形式，作为新《证券法》的配套措施，发布《冻结、查封办法》，其主要意义在于以下几点：一是严格执法程序，建立内控机制，避免权力滥用，防范道德风险。二是明晰工作流程，规范操作步骤，提高标准化水平，提高执法效率，避免拖延推诿，贻误执法时机；三是让广大市场参与人知道，对于违法行为，我们将用这一强有力的武器，坚决予以打击，切实保护投资人的财产和权益，但同时，这一权力的行使是慎重的，是有机制和程序保障的。四是将权力的行使过程公之于众，主动接受市场和全社会的监督。
　　记者：《冻结、查封办法》的核心内容是什么?
　　负责人：作为执法程序的规定，《冻结、查封办法》主要体现在两个方面：一是解决谁申请、谁审查、谁决定、谁执行、谁监督的问题，严格规定证券监管机关冻结、查封和限制证券买卖的实施步骤，各环节相对独立，各负其责，分工合作，保障执法过程的规范化。二是统一《申请书》、《决定书》、《通知书》等执法文书的内容、格式，告知当事人及协助执行单位的权利、义务及配合责任，提高相关措施的实施效率。
　　记者：什么情况下监管机关实施冻结、查封措施?
　　负责人：依照法律规定，证监会在对证券违法案件进行调查、审理或者执行时，发现涉案当事人存在下列情形之一的，可以实施冻结、查封措施：一是已经转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；二是可能转移、隐匿违法资金、证券等涉案财产的；三是已经隐匿、伪造、毁损重要证据的；四是可能隐匿、伪造、毁损重要证据的；五是其他需要及时冻结、查封的情形。什么是重要证据，哪些情形属于可能转移、隐匿、伪造、毁损，在办法中都有规定。
　　记者：冻结、查封的对象主要有哪些?
　　负责人：根据《证券法》第一百八十条第六项的规定，证券监管机构有权冻结、查封涉案当事人的违法资金、证券等涉案财产及重要证据。主要包括：涉案当事人资金账户和银行账户的资金和存款；证券账户中的有价证券；动产(如办公设备)、不动产(如房屋)、特定动产(如汽车)及其他财产权(如股权)；对案件调查有重大影响、对案件定性有关键作用、不可替代或者具有唯一性的重要证据。
　　记者：被冻结、查封的当事人有哪些救济措施?
　　负责人：为了保护当事人的合法权益，《冻结、查封办法》设置了多渠道的救济措施，主要包括以下内容：一是实施时当事人有权陈述和申辩，执行人员应该听取并记录；二是账户被冻结后，证券持有人提出出售部分或者全部被冻结证券的请求，经审查认为确有必要的，可以将该部分或者全部被冻结证券解冻；三是当事人提供相应担保的，经中国证监会主要负责人批准，可以解除冻结、查封措施；四是涉案当事人对冻结、查封决定不服的，可依法向中国证监会申请行政复议；五是当事人申请停止执行并经批准的，可以停止执行冻结、查封措施；六是证监会未按规定程序实施冻结、查封，给当事人的合法财产造成重大损失的，当事人可以依法提出行政赔偿。
　　记者：实施冻结、查封时，执法人员有哪些责任?
　　负责人：根据《冻结、查封办法》规定，中国证监会案件调查部门、审查部门及派出机构未按规定程序实施冻结、查封等措施，致使当事人的合法权益遭受重大损害的，依法给予赔偿；对直接负责的主管人员和直接责任人员，应依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。　